CONCLUSIONES DE LA ABOGADO GENERAL
SRA. JULIANE KOKOTT
presentadas el 12 de mayo de 2011 (1)
Asuntos acumulados C‑483/09 y C‑1/10
Magatte Gueye
y
Valentín Salmerón Sánchez
(Peticiones de decisión prejudicial planteadas por la Audiencia Provincial de Tarragona)
«Decisión marco 2001/220/JAI – Estatuto de la víctima en el proceso penal – Protección de la víctima – Determinación de la pena – Medida de alejamiento entre el autor del delito y la víctima que ha de imponerse preceptivamente como pena accesoria – Consideración de la voluntad de la víctima – Mediación en el marco del proceso penal»
I. Introducción
1. El núcleo de estas peticiones de decisión prejudicial consiste en la cuestión de si la Decisión marco 2001/220/JAI del Consejo, de 15 de marzo de 2001, relativa al estatuto de la víctima en el proceso penal, (2) se opone a una normativa nacional que, en los supuestos de violencia doméstica, prohíbe de un modo generalizado y preceptivo que el autor del delito se ponga en contacto con la víctima, incluso en aquellos casos en que la víctima desee retomar el contacto con el autor.
II. Marco jurídico
A. Normativa de la Unión
2. El artículo 2, apartado 1, de la Decisión marco 2001/220, rubricado «Respeto y reconocimiento», establece lo siguiente:
«Los Estados miembros reservarán a las víctimas un papel efectivo y adecuado en su sistema judicial penal. Seguirán esforzándose por que las víctimas sean tratadas durante las actuaciones con el debido respeto a su dignidad personal, y reconocerán sus derechos e intereses legítimos en particular en el marco del proceso penal.»
3. El artículo 3, bajo la rúbrica «Audición y presentación de pruebas», dispone en su párrafo primero:
«Los Estados miembros garantizarán a la víctima la posibilidad de ser oída durante las actuaciones y de facilitar elementos de prueba.»
4. El artículo 8 de la Decisión marco 2001/220 trata del «Derecho a la protección». A tenor de su apartado 1:
«Los Estados miembros garantizarán un nivel adecuado de protección a las víctimas y, si procede, a sus familiares o personas en situación equivalente, por lo que respecta a su seguridad y a la protección de su intimidad, siempre que las autoridades competentes consideren que existe un riesgo grave de represalias o claros indicios de una intención clara de perturbar su vida privada.»
5. Finalmente, el artículo 10, apartado 1, de la Decisión marco 2001/220 está dedicado a la mediación en el marco del proceso penal:
«Los Estados miembros procurarán impulsar la mediación en las causas penales para las infracciones que a su juicio se presten a este tipo de medida.»
B. Normativa nacional
6. El órgano jurisdiccional remitente observa que, en los últimos años, se ha producido un considerable endurecimiento del Derecho español aplicable a los delitos cometidos en el ámbito familiar. Afirma que la razón de política criminal subyacente radica en que estos delitos constituyen una lacra social que refleja las relaciones de poder históricamente desiguales entre hombres y mujeres.
7. De las consideraciones expuestas por el órgano jurisdiccional remitente se desprende que, con arreglo al artículo 57, apartado 2, en relación con el artículo 48, apartado 2, del Código Penal español (en lo sucesivo, «Código Penal»), los órganos jurisdiccionales deben imponer en todos los supuestos de violencia en el ámbito familiar, como pena accesoria dirigida a la protección de la víctima, la prohibición al autor del delito de aproximarse a ésta o comunicarse con ella. Dicha medida de alejamiento tiene una duración temporal superior entre uno y cinco años a la duración de la pena de prisión impuesta al autor, o superior a seis meses e inferior a cinco años si la pena impuesta fuera de diferente naturaleza. El órgano jurisdiccional remitente indica que dicha medida se aplica incluso en los supuestos más leves de violencia en el ámbito familiar, como bofetadas, arañazos, empujones o amenazas de palabra leves sin exhibir armas.
8. El órgano jurisdiccional remitente destaca que el Código Penal exige imponer en todos los casos esa pena como accesoria, sin que el Juez tenga margen –a salvo la extensión temporal– para ponderar las circunstancias del caso, como por ejemplo los intereses familiares en juego, la voluntad de la víctima o la decisión de ésta de reanudar la convivencia.
9. Por su parte, el artículo 468, apartado 2, del Código Penal castiga el incumplimiento de la medida de alejamiento como delito de quebrantamiento de condena. Según un acuerdo del Tribunal Supremo, el consentimiento de la víctima en la reanudación de la convivencia no excluye la comisión del delito de quebrantamiento de condena. El órgano jurisdiccional remitente añade que incluso cabría la posibilidad teórica de considerar legalmente a la víctima de un delito en el ámbito familiar como inductora o cooperadora necesaria del delito de quebrantamiento de condena en algunos casos de reanudación de común acuerdo.
10. Por otro lado, el órgano jurisdiccional remitente indica que el incumplimiento de la medida de alejamiento impuesta como pena accesoria implica, en virtud del artículo 84, apartado 3, del Código Penal, la revocación automática de la condena condicional, incluso en los supuestos en que el contacto se haya retomado con consentimiento de la víctima.
11. Finalmente, el órgano jurisdiccional remitente hace referencia al artículo 87 ter, apartado 5, de la Ley Orgánica del Poder Judicial, que prohíbe la mediación en todos los supuestos de delitos o contravenciones (incluso meros insultos) cometidos en el ámbito familiar.
III. Antecedentes de hecho y procesos principales
12. El Juzgado de lo Penal nº 23 de Barcelona condenó al Sr. Gueye a consecuencia de un delito de maltrato en el ámbito familiar, no detallado en la resolución de remisión, contra su compañera sentimental, con quien había mantenido relación de pareja durante los cuatro años anteriores a los hechos. El Juzgado le condenó, entre otras sanciones, a la pena accesoria de prohibición de aproximarse a la víctima a menos de 1.000 metros y de comunicarse con ella por un período de diecisiete meses.
13. El Sr. Gueye reanudó la convivencia con la víctima, a petición de ésta, pocos días después de la imposición de la pena. A raíz de este incumplimiento de la medida de alejamiento, el Juzgado de lo Penal nº 1 de Tarragona le condenó por un delito de quebrantamiento de condena con arreglo al artículo 468, apartado 2, del Código Penal. El Sr. Gueye recurrió dicha sentencia en apelación ante la sección 4ª de la Audiencia Provincial de Tarragona, el órgano jurisdiccional remitente.
14. Por otro lado, la Audiencia Provincial de Tarragona también conoce en apelación de una condena impuesta al Sr. Salmerón Sánchez por un delito de quebrantamiento de condena con arreglo al artículo 468, apartado 2, del Código Penal. Al Sr. Salmerón Sánchez se le imputa haber incumplido la pena accesoria que se le impuso mediante sentencia de 6 de noviembre de 2006 del Juzgado de Instrucción nº 7, de Violencia sobre la Mujer, de El Vendrell, que le prohibía aproximarse a la víctima a menos de 500 metros o comunicarse con ella por un período de dieciséis meses.
15. El motivo por el que el Juzgado de Instrucción nº 7, de Violencia sobre la Mujer, de El Vendrell, impuso dicha pena accesoria fue la comisión de un delito de maltrato en el ámbito familiar, no detallado en la resolución de remisión, contra su compañera sentimental, con quien el segundo acusado había mantenido relación de pareja durante los seis años anteriores a los hechos.
16. Según consta en los autos, en ambos casos los acusados reanudaron la convivencia con las víctimas, a pesar de la medida de alejamiento, pocos días después de la imposición de la pena. En sus respectivas declaraciones ante el órgano jurisdiccional remitente, ambas víctimas manifestaron que habían reanudado la convivencia con los acusados de forma voluntaria, sin haber sufrido ninguna presión y teniendo independencia económica; afirman que fueron ellas quienes adoptaron la iniciativa al respecto. Por este motivo, se consideran víctimas reflejas de la normativa penal española, dado que la convivencia se había desarrollado con normalidad hasta que se produjo la detención de los acusados a causa del quebrantamiento de condena.
17. El órgano jurisdiccional remitente se cuestiona la compatibilidad de las disposiciones españolas con la Decisión marco. Considera que, ciertamente, puede ser necesario imponer una medida de alejamiento para la protección de la víctima, incluso contra la voluntad de ésta. Ahora bien, no le parece razonable que el Derecho español no permita, ni aun en los supuestos más leves, ningún margen para la ponderación del caso concreto o para la consideración de la voluntad de la víctima, sino que ordene la imposición generalizada de una medida de alejamiento mínima de seis meses.
IV. Remisión prejudicial y procedimiento ante el Tribunal de Justicia
18. Dadas las circunstancias, mediante sendas resoluciones de 15 de septiembre de 2009, dictada en el proceso relativo al Sr. Gueye, y de 18 de diciembre de 2009, dictada en el proceso relativo al Sr. Salmerón Sánchez, la Audiencia Provincial de Tarragona planteó ante el Tribunal de Justicia las siguientes cuestiones prejudiciales, idénticas en ambos procesos:
«1) ¿El derecho de la víctima a ser comprendida que se contempla en el apartado ocho del Preámbulo de la Decisión Marco, debe ser interpretado como un deber positivo de las autoridades estatales encargadas de la persecución y castigo de las conductas victimizadoras a permitir que la víctima exprese su valoración, reflexión y opinión acerca de los efectos directos que sobre su vida pueden derivarse de la imposición de penas al victimario con el que mantiene una relación familiar o intensamente afectiva?
2) ¿El artículo 2 de la Decisión Marco 2001/220/JAI debe ser interpretado en el sentido de que el deber de los Estados de reconocimiento de los derechos e intereses legítimos de la víctima obliga a tomar en cuenta su opinión cuando las consecuencias penales del proceso pueden comprometer de forma nuclear y directa el desarrollo de su derecho al libre desarrollo de la personalidad y de la vida privada y familiar?
3) ¿El [artículo] 2 de la Decisión Marco 2001/220/JAI debe ser interpretado en el sentido de que las autoridades estatales no pueden dejar de tomar en cuenta la voluntad libre de la víctima cuando se oponga a la imposición o mantenimiento de una medida de alejamiento cuando el agresor sea un miembro de su familia y no se constate situación objetiva de riesgo de reiteración delictiva, se aprecie un nivel de competencia personal, social, cultural y emocional que excluya un pronóstico de sometimiento al victimario o, por el contrario, cabe mantener la procedencia de dicha medida en todo caso en atención a la tipología específica de estos delitos?
4) ¿El [artículo] 8 de la Decisión Marco 2001/220/JAI, cuando establece que los Estados garantizarán un nivel de protección adecuada a la víctima, debe ser interpretado en el sentido de que permite la imposición generalizada y preceptiva de medidas de alejamiento o de prohibición de comunicación como penas accesorias en todos los supuestos en los que la víctima lo sea por delitos cometidos en el ámbito familiar, en atención a la tipología específica de estas infracciones, o, por el contrario, el [artículo] 8 exige efectuar una ponderación individualizada que permita identificar, caso por caso, el nivel adecuado de protección en atención a los intereses concurrentes?
5) ¿El [artículo] 10 de la Decisión Marco 2001/220/JAI debe ser interpretado en el sentido de que permite excluir con carácter general la mediación en los procesos penales relativos a delitos cometidos en el ámbito familiar en atención a la tipología específica de estos delitos o, por el contrario, debe permitirse la mediación también en este tipo de procesos, ponderando caso por caso los intereses concurrentes?»
19. Mediante auto del Presidente del Tribunal de Justicia de 24 de septiembre de 2010, este Tribunal acordó la acumulación de ambos procedimientos a efectos de la fase oral y de la sentencia.
20. Han presentado observaciones escritas en ambos procedimientos ante el Tribunal de Justicia los Gobiernos italiano, neerlandés, austriaco, polaco, sueco y español, así como la Comisión Europea; el Gobierno alemán presentó observaciones escritas en el asunto C‑483/09. En la vista, celebrada el 3 de marzo de 2011, participaron los Gobiernos alemán y español, así como el Gobierno del Reino Unido y la Comisión.
V. Apreciación jurídica
A. Facultad de remisión y admisibilidad de la remisión prejudicial
21. No se plantean dudas acerca de la facultad de remisión de la Audiencia Provincial de Tarragona. La Decisión marco 2001/220, objeto de interpretación en el presente asunto, fue adoptada sobre la base de los artículos 31 UE y 34 UE, apartado 2, segunda frase, letra b). Según el artículo 35 UE, el planteamiento de cuestiones prejudiciales relativas a actos jurídicos adoptados en virtud de la citada base legal estaba supeditado a que el Estado miembro en cuestión hubiese aceptado la competencia del Tribunal de Justicia. Dicha limitación de la facultad de remisión se ha mantenido durante un período transitorio tras la entrada en vigor del Tratado de Lisboa. (3) España formuló la correspondiente declaración con arreglo al artículo 35 UE, apartado 3, letra a), (4) en cuya virtud cualquier órgano jurisdiccional español cuyas decisiones no sean susceptibles de ulterior recurso judicial de Derecho interno tiene facultad de remisión.
22. La Comisión ha señalado de forma incontrovertida que, en el Derecho español, contra las decisiones dictadas por una Audiencia Provincial en apelación al conocer de un recurso interpuesto contra una sentencia de un Juzgado de lo Penal no cabe ulterior recurso judicial. Por consiguiente, en el caso de autos, la Audiencia Provincial es un órgano jurisdiccional de última instancia en el sentido del artículo 35 UE, apartado 3, letra a), y, de este modo, tiene facultad de remisión.
23. Los Gobiernos español e italiano alegan que la resolución de remisión no es admisible porque las cuestiones planteadas carecen de pertinencia para la solución de los procesos principales.
24. Según reiterada jurisprudencia, en el marco de la cooperación entre el Tribunal de Justicia y los órganos jurisdiccionales nacionales, corresponde exclusivamente al órgano jurisdiccional nacional que debe asumir la responsabilidad de la decisión jurisdiccional que deba adoptarse, apreciar, a la luz de las particularidades del asunto, tanto la necesidad de una decisión prejudicial para poder dictar sentencia como la pertinencia de las cuestiones que plantea al Tribunal de Justicia. Desde el momento en que las cuestiones prejudiciales planteadas tienen por objeto la interpretación del Derecho de la Unión, en principio el Tribunal de Justicia está obligado a pronunciarse, (5) y las cuestiones planteadas con carácter prejudicial por los órganos jurisdiccionales nacionales disfrutan de una presunción de pertinencia. (6)
25. Sólo en determinados supuestos excepcionales ha de partirse de la inadmisibilidad de una remisión prejudicial, en particular cuando la interpretación de las disposiciones del Derecho de la Unión a que hacen referencia dichas cuestiones tenga un carácter evidentemente hipotético. (7) En estas circunstancias, no me convencen las alegaciones formuladas por ambos Gobiernos.
26. El Gobierno español considera que las cuestiones planteadas son hipotéticas, porque los procesos principales no tratan de la medida de alejamiento en sí misma, sino de la sanción por el incumplimiento de dicha medida, es decir, de un delito de quebrantamiento de condena, mientras que las cuestiones planteadas por el órgano jurisdiccional remitente sólo se refieren a la medida de alejamiento y no al quebrantamiento de condena.
27. Sin embargo, el órgano jurisdiccional remitente tiene competencia para decidir si, a efectos de su decisión acerca del quebrantamiento de condena, debe, puede o quiere tener en cuenta la admisibilidad de la imposición de la medida de alejamiento subyacente. Por consiguiente, tiene libertad para plantear cuestiones acerca de la interpretación de la Decisión marco en relación con tal medida de alejamiento.
28. El Gobierno italiano alega que la remisión prejudicial es inadmisible porque, si se considerase que el Derecho nacional es contrario a la Decisión marco, no sería posible una interpretación del Derecho nacional conforme con la Decisión marco. Afirma que tan sólo cabría efectuar tal interpretación contra legem, dado que el propio órgano jurisdiccional remitente señala que, cuando concurren los requisitos del artículo 57, apartado 2, del Código Penal, ha de imponerse preceptivamente una medida de alejamiento como pena accesoria.
29. El Tribunal de Justicia ha declarado en reiteradas ocasiones que la obligación del juez nacional de realizar una interpretación conforme no puede servir de base para una interpretación contra legem del Derecho nacional. (8) No obstante, me parece que aún no se ha dilucidado completamente si del propio Derecho de la Unión se desprende una prohibición de interpretación contra legem (9) o si el Derecho de la Unión se limita a no oponerse a una prohibición nacional de interpretación contra legem. (10) En todo caso, en un supuesto en que el Derecho nacional admitiese tal interpretación y ésta no diera lugar a una carga para el justiciable, como por ejemplo en el presente contexto, en el cual no daría lugar a la imposición o agravación de una sanción sino, al contrario, a la supresión de una sanción, no se entiende por qué el Derecho de la Unión haya de oponerse a ello.
30. Ahora bien, en el marco del presente procedimiento no es preciso dar una respuesta concluyente a esta cuestión, dado que, al menos en el ámbito del control de admisibilidad, no resulta evidente que –suponiendo que la Decisión marco se opusiera a la normativa nacional– el órgano jurisdiccional remitente sólo pudiese alcanzar una solución conforme con la Decisión marco mediante una interpretación contra legem. En efecto, en la interpretación conforme con la Decisión marco es preciso que el órgano jurisdiccional nacional tome en consideración, en su caso, todo el Derecho nacional para apreciar en qué medida puede éste ser objeto de una aplicación que no lleve a un resultado contrario al perseguido por la Decisión marco. (11)
31. El propio Gobierno español refirió en sus observaciones que la jurisprudencia española era contradictoria al plantearse en qué medida permite el Derecho español tener en cuenta la voluntad de la víctima. Así, señaló que las consideraciones del Tribunal Supremo relativas a la punibilidad del quebrantamiento de condena, de las que se desprende que no es preciso tener en cuenta la voluntad de la víctima a efectos de sancionar el incumplimiento de una medida de alejamiento, no tienen carácter «vinculante». A la luz de todo ello, no es evidente que la interpretación conforme con la Decisión marco sea imposible y, por tanto, que la respuesta del Tribunal de Justicia sea de todo punto inútil para el órgano jurisdiccional remitente.
32. Por consiguiente, las remisiones prejudiciales son admisibles.
B. Interpretación de la Decisión marco 2001/220
33. Mediante su remisión prejudicial, el órgano jurisdiccional remitente interesa saber, en esencia, si la Decisión marco se opone a una normativa nacional que, en los delitos cometidos en el ámbito familiar, ordena preceptivamente la imposición de una medida de alejamiento entre el autor del delito y la víctima, sin prever la posibilidad de prescindir excepcionalmente de dicha medida tras una ponderación de las circunstancias del caso concreto y, en particular, del deseo de la víctima de restablecer la relación con el autor.
1. Consideración previa
34. Una normativa que, en todos los supuestos de violencia doméstica –incluso en el de amenazas de palabra, como destaca el órgano jurisdiccional remitente–, prevé como pena accesoria una medida de alejamiento preceptiva, cuya duración supera en al menos un año a la duración de la pena de prisión impuesta o que, si no se hubiese impuesto pena de prisión, tiene una duración mínima de seis meses, (12) es muy severa.
35. El órgano jurisdiccional remitente manifiesta claramente sus dudas acerca de la proporcionalidad de tal medida de alejamiento en aquellos supuestos en que la víctima, con autonomía personal y sin presiones, desee restablecer la convivencia con el autor del delito. Se plantea si no pueden existir situaciones excepcionales en que la propia imposición de dicha sanción vulnere los intereses y derechos de la víctima, en cuya protección fue realmente concebida. A este respecto, la víctima puede ampararse en su derecho fundamental al respeto de su vida privada y familiar. En la vista, el Gobierno alemán puso como ejemplo la situación de una pareja que explota conjuntamente una empresa. En ese caso, una medida de alejamiento podría dar lugar a la ruina de la empresa e incluso destruir, de este modo, la base económica de la víctima.
36. En cambio, el Gobierno español destacó que esta severa normativa es necesaria para combatir efectivamente el fenómeno de la violencia doméstica. Asimismo, ha de tenerse en cuenta que el legislador tiene la obligación de proteger a la víctima, obligación que el Tribunal Europeo de Derechos Humanos ha subrayado recientemente. (13) Precisamente en los supuestos de violencia doméstica, la medida de alejamiento puede ser un medio razonable para permitir a la víctima organizar de nuevo su vida, libre de presiones directas. Bien es cierto que el órgano jurisdiccional remitente indica que, en los procesos principales, las víctimas habían decidido en condiciones de plena autonomía personal que deseaban restablecer la convivencia con los autores de los delitos. No obstante, en los supuestos de violencia doméstica no es siempre fácil averiguar si la víctima efectivamente no está sometida a presiones, dado que, en la mayoría de los casos, éstas no se ejercen en público.
37. Queda patente que una medida de alejamiento preceptiva está situada en el campo de tensión entre las exigencias de una actuación estatal efectiva contra la violencia doméstica, por un lado, y el respeto de la vida privada y familiar, así como de la autonomía privada, por otro. Esta problemática, apuntada aquí de un modo meramente esquemático, requiere una difícil ponderación de los distintos bienes jurídicos.
38. Adelantado el resultado de mi análisis: en mi opinión, esta difícil ponderación no pertenece al ámbito de aplicación material de la Decisión marco 2001/220, sino que se trata de una cuestión del Derecho constitucional nacional (14) y del Convenio Europeo para la Protección de los Derechos Humanos y de las Libertades Fundamentales. (15)
39. Como expondré a continuación, la Decisión marco sólo tiene por objeto el estatuto de la víctima en el proceso penal –aún cuando éste se entienda en un sentido amplio. En cambio, no contiene disposiciones relativas al Derecho penal material; en concreto, no regula el tipo ni la graduación de las sanciones. Por consiguiente, la cuestión de la proporcionalidad de una medida de alejamiento preceptiva como la prevista en la normativa penal española está excluida de su ámbito de aplicación material.
40. A continuación, analizaré en primer lugar la finalidad normativa general de la Decisión marco 2001/220, para examinar después conjuntamente las dos primeras cuestiones, así como, también conjuntamente, las cuestiones tercera y cuarta. Finalmente responderé a la quinta cuestión.
2. Finalidad normativa general de la Decisión marco 2001/220
41. La Decisión marco 2001/220 fue adoptada para elaborar normas mínimas sobre la protección de las víctimas de los delitos. (16) Su finalidad general es proteger los intereses de las víctimas de delitos en las distintas fases del proceso penal y, con este objetivo, garantizar un elevado nivel de protección, comparable en toda la Unión, con independencia del Estado miembro en que se encuentre la víctima. (17) Los Estados miembros han de velar por que las víctimas de delitos puedan acogerse asimismo a medidas de asistencia adecuadas para paliar los efectos del delito. (18)
42. Según el octavo considerando de la Decisión marco, es necesario armonizar las normas en lo que respecta al estatuto y a los principales derechos de la víctima, prestando especial atención al respeto de su dignidad, a su derecho a declarar y ser informada, a comprender y ser comprendida, a ser protegida en las diversas fases de las actuaciones y a que se tenga en cuenta la desventaja de residir en un Estado miembro distinto del de la comisión del delito. En otras palabras, la víctima del delito no ha de ser meramente objeto de las actuaciones, sino que –como destaca el quinto considerando– «es importante concebir y tratar las necesidades de la víctima de forma integrada y articulada, evitando soluciones parciales o incoherentes que puedan acarrear una victimación secundaria».
3. Cuestiones prejudiciales primera y segunda
43. Mediante sus dos primeras cuestiones, el órgano jurisdiccional remitente interesa saber, por un lado, si el octavo considerando de la Decisión marco obliga a los Estados miembros a oír a la víctima acerca de los efectos de la imposición de una pena al autor del delito, con quien mantiene una relación familiar, y, por otro, si del artículo 2 de la Decisión marco se desprende que los órganos jurisdiccionales han de tomar en cuenta dicha opinión.
44. En lo relativo a la primera cuestión, debe aclararse ante todo que de los considerandos de una decisión marco no pueden desprenderse obligaciones legales para los Estados miembros. (19) Los considerandos sólo pueden tenerse en cuenta a efectos de interpretar las disposiciones de la decisión marco.
45. El Derecho de la víctima a ser oída está regulado en el artículo 3 de la Decisión marco. En su virtud, los Estados miembros garantizarán a la víctima la posibilidad de ser oída durante las actuaciones y de facilitar elementos de prueba. Dado que el artículo 3 establece una norma especial relativa al derecho de la víctima a ser oída, ha de examinarse prioritariamente frente al artículo 2, apartado 1, a la hora de responder a la segunda cuestión prejudicial. Por lo tanto, el octavo considerando sólo podrá ser relevante, en su caso, al analizar el artículo 3.
a) Artículo 3 de la Decisión marco
46. Tal y como declaró en el pasado el Tribunal de Justicia en relación con el derecho de la víctima a facilitar elementos de prueba, reconocido en el artículo 3, los Estados miembros disponen de un amplio margen de apreciación respecto a los mecanismos para alcanzar tal obligación. (20) Así, el noveno considerando de la Decisión marco señala que los Estados miembros no están obligados a garantizar a las víctimas un trato equivalente al de las partes en el proceso. Por consiguiente, los Estados miembros tienen libertad para determinar la forma de garantizar a las víctimas su derecho a ser oídas.
47. Ahora bien, tal y como apuntan acertadamente los Gobiernos alemán y polaco, para satisfacer los intereses de la víctima y no limitarla a un papel meramente pasivo, su derecho a ser oída no puede interpretarse en un sentido restrictivo. El derecho de la víctima a ser oída ha de comprender, junto a la posibilidad de describir cómo se produjeron los hechos, también el derecho a comunicar sus opiniones y expectativas subjetivas en relación con las actuaciones. Cuando menos en aquellos supuestos en que la víctima mantenga una estrecha relación personal con el autor del delito y, por tanto, la medida de alejamiento surta efectos indirectos en la vida privada y familiar de la víctima, el deber de oír a la víctima comprende igualmente el parecer de ésta acerca de la imposición de tal medida.
48. Para no privar al derecho a ser oído de su efecto útil, (21) ha de existir asimismo la posibilidad de que el criterio de la víctima influya en la determinación de la pena. Al interpretar el artículo 3, el Tribunal de Justicia se ha remitido a lo dispuesto en el artículo 2, apartado 1, (22) con arreglo al cual los Estados miembros reservarán a las víctimas un papel efectivo y adecuado en su sistema judicial penal. El cumplimiento de este requisito exige que el órgano jurisdiccional examine las declaraciones de la víctima y, por lo tanto, que sea posible que dichas declaraciones influyan en la resolución que dicte el órgano jurisdiccional, ya que la víctima carecería de un papel efectivo en las actuaciones si sus declaraciones no hubieran de tenerse en cuenta.
49. Ahora bien, tal y como señala acertadamente en particular el Gobierno austriaco, del derecho a ser oído no puede deducirse que la imposición de la pena quede a disposición de la víctima. La determinación de la pena requiere una ponderación compleja que ha de tener en cuenta aspectos muy diversos, por lo que no puede basarse únicamente en los deseos de la víctima. Por consiguiente, el órgano jurisdiccional competente no está vinculado por las consideraciones de la víctima. Otro argumento en contra de atribuir a la voluntad de la víctima un carácter vinculante, apuntado acertadamente por el Gobierno sueco, consiste en que con ello se generaría el riesgo de que el autor del delito presione a la víctima para que ésta solicite ante el órgano jurisdiccional una pena leve.
50. Como expondré en relación con la respuesta a las cuestiones tercera y cuarta, la efectividad del derecho a ser oído no se opone a que el Derecho nacional establezca una sanción mínima. La posibilidad de tener en cuenta la opinión de la víctima, conforme exige el artículo 3 de la Decisión marco, sólo ha de existir dentro de la escala de penas prevista por el Derecho nacional.
b) Conclusión intermedia
51. Por consiguiente, como conclusión intermedia ha de señalarse que el artículo 3, párrafo primero, obliga a los Estados miembros a otorgar a la víctima la posibilidad de manifestar su opinión acerca de la imposición de una medida de alejamiento al autor del delito con quien la víctima mantenga una relación familiar o intensamente afectiva. Asimismo, ha de existir la posibilidad de que el órgano jurisdiccional tome en consideración el criterio de la víctima a efectos de dictar sentencia. Ahora bien, esto sólo es aplicable dentro del marco de la escala de penas prevista en el Derecho nacional. Asimismo, ha de puntualizarse que esto no significa que el órgano jurisdiccional deba atenerse a la voluntad de la víctima. En la determinación de la pena, el órgano jurisdiccional no está vinculado por la opinión expresada por la víctima.
4. Cuestiones prejudiciales tercera y cuarta
52. Mediante estas dos cuestiones, el órgano jurisdiccional remitente interesa saber, en esencia, si la Decisión marco se opone a una medida de alejamiento que ha de imponerse preceptivamente en todos los supuestos de violencia doméstica, sin ponderación de las circunstancias del caso concreto y aun en contra de la voluntad de la víctima.
53. Retomando la interpretación del artículo 3 expuesta anteriormente, procede analizar en primer lugar el derecho a ser oído.
a) Artículo 3 de la Decisión marco
54. En relación con el derecho de la víctima a ser oída, examinado en el marco de las dos primeras cuestiones, podría argumentarse que el derecho a ser oído sólo será efectivo si, en determinados supuestos, las declaraciones de la víctima pueden dar lugar a que no se imponga ninguna medida de alejamiento. Según los datos proporcionados por el órgano jurisdiccional remitente, en caso de que se condene al autor del delito a una pena de prisión, la medida de alejamiento tendrá una duración temporal superior en al menos un año a la duración de la pena de prisión impuesta y, en los demás casos, su duración mínima será de seis meses. En respuesta a las preguntas planteadas por el Tribunal de Justicia, el Gobierno español explicó en la vista que, en determinados supuestos, la duración mínima de la medida de alejamiento puede reducirse a un mes.
55. Refiriéndose a la medida de alejamiento con una duración mínima de seis meses, el Reino Unido manifestó en la vista sus dudas acerca de la conformidad de la normativa española con la Decisión marco. Afirmó que el derecho de la víctima a ser oída con respecto a la sanción queda privado de contenido en cuanto a dicha duración mínima, dado que, con independencia de lo que exponga la víctima, el órgano jurisdiccional no podrá imponer una medida de alejamiento inferior a seis meses. En opinión del Reino Unido, esto no cumple con los requisitos del derecho efectivo a ser oído.
56. Sin embargo, a mi juicio, no puede atribuirse al derecho a ser oído semejante efecto sobre la graduación de las penas prevista en el Derecho nacional. Siempre y cuando la víctima pueda manifestar su opinión acerca de una posible medida de alejamiento y su declaración pueda ser tenida en cuenta en general, dentro de la escala de penas prevista en el Derecho nacional, se habrán cumplido los requisitos del artículo 3.
57. La introducción de requisitos más exigentes excedería del contenido normativo procesal de la Decisión marco. La finalidad de la Decisión marco es reconocer a favor de la víctima del delito determinadas garantías procesales en el proceso penal, y no determinar el tipo de penas accesorias que puede establecer un Estado miembro para los delitos cometidos en el ámbito familiar. La Decisión marco no regula de un modo general y exhaustivo todos los aspectos de la protección a la víctima, sino que se refiere específicamente a los relativos a las garantías procesales en el proceso penal. Por consiguiente, el derecho de la víctima a ser oída consagrado en el artículo 3 no puede interpretarse de un modo tan extenso que, mediante ese derecho, se influya indirectamente incluso en la propia escala de penas prevista en el Derecho nacional.
58. Por otro lado, el propio Reino Unido consideraba igualmente que, en principio, el Derecho penal material y, por lo tanto, el tipo y la duración de las penas no están incluidos en el ámbito de aplicación de la Decisión marco.
b) Artículo 8 de la Decisión marco 2001/220
59. El Gobierno alemán considera que de la expresión «nivel adecuado de protección a las víctimas», recogida en el artículo 8, se deduce que la Decisión marco se opone a la imposición generalizada y preceptiva de la medida de alejamiento. Afirma que el requisito de la adecuación de la protección a las víctimas implica una obligación de los Estados miembros de ponderar la medida de alejamiento caso por caso.
60. Esta interpretación no me convence. En primer lugar, cuando el legislador de la Unión ordenó en el artículo 8, apartado 1, una protección adecuada de las víctimas, seguro que no pensó en una protección excesiva de las víctimas. Ahora bien, en el presente caso, la protección a través de la medida de alejamiento española sólo podría ser desproporcionada porque, al imponerse en contra de la voluntad de la víctima, podría resultar, en su caso, excesiva. En cambio, la exigencia de una protección adecuada de las víctimas se introdujo en el artículo 8 para evitar un nivel de protección insuficiente.
61. Por otro lado, como se desprende del contexto normativo del artículo 8, éste tiene por objeto la protección de la víctima en el marco de las actuaciones siempre que exista «un riesgo grave de represalias o claros indicios de una intención clara de perturbar su vida privada». Como destaca acertadamente el Gobierno sueco, dichas medidas de protección están destinadas a proteger a la víctima, durante las actuaciones, frente a abusos o presiones ejercidos por el autor del delito o por una persona del entorno de éste. El artículo 8, apartado 1, no trata de la protección a la víctima frente a las consecuencias negativas de las penas impuestas al autor.
62. A favor de esta interpretación aboga igualmente, como apunta el Gobierno neerlandés en sus observaciones, la relación de dicho apartado 1 con los demás apartados del artículo 8 de la Decisión marco 2001/220. En virtud del apartado 3 de dicho artículo, los Estados miembros velarán por que, en las dependencias judiciales, pueda evitarse el contacto entre víctima y procesado, si es posible poniendo a disposición espacios de espera separados. Con esta misma finalidad, el artículo 8, apartado 4, de la Decisión marco 2001/220 procura evitar además que la víctima tenga que comparecer y prestar declaración en audiencia pública en presencia del procesado. Todos estos aspectos se refieren al proceso penal.
63. En otras palabras, la garantía de protección del artículo 8 de la Decisión marco 2001/220 tiene ante todo una función instrumental: ha de garantizar que la víctima pueda ejercer los demás derechos procesales reconocidos a su favor libre de riesgos y de temores y, por consiguiente, de un modo eficaz. De este modo, el artículo 8 se refiere a los derechos de la víctima en las actuaciones y no tiene por objeto tratar exhaustivamente todos los intereses imaginables de la víctima.
64. Así pues, del artículo 8 de la Decisión marco tampoco se desprende que ésta se oponga a una medida de alejamiento preceptiva establecida en el Derecho nacional.
c) Artículo 2 de la Decisión marco
65. Conforme al artículo 2, apartado 1, de la Decisión marco 2001/220, los Estados miembros reservarán a las víctimas un papel efectivo y adecuado en su sistema judicial penal y reconocerán sus derechos e intereses legítimos en particular en el marco del proceso penal.
66. El artículo 2 no contiene garantías concretas, sino que está formulado de un modo manifiestamente abierto. Por este motivo, hasta la fecha, el Tribunal de Justicia se ha remitido a él para la interpretación de los subsiguientes artículos de la Decisión marco. (23) Su función consiste más bien en delimitar de forma general el programa de la Decisión marco, antes de que los artículos siguientes establezcan las obligaciones concretas de los Estados miembros.
67. En todo caso, del artículo 2 no se puede deducir que se prohíba la imposición preceptiva y generalizada de una medida de alejamiento. La cuestión acerca de la proporcionalidad de la imposición preceptiva de una medida de alejamiento afecta a las penas previstas en el Derecho penal material. El hecho de que el artículo 2 se refiera de un modo general al respeto y reconocimiento de la víctima no permite inferir que los Estados miembros tengan la obligación de realizar los intereses de la víctima en todo el ámbito del Derecho penal, incluido el Derecho penal material, sino que se limita más bien al contexto del Derecho procesal penal.
68. Esta conclusión puede alcanzarse directamente a partir del título y de la sistemática general de las disposiciones de la Decisión marco 2001/220. Todos los preceptos posteriores al artículo 2 tratan de la configuración detallada y concreta del estatuto de la víctima precisamente con respecto al proceso penal. Entre otros aspectos, se refieren a la «audición y presentación de pruebas», al derecho a «recibir información», a las «garantías de comunicación» o a los «gastos sufragados por la víctima en relación con un proceso penal». En cambio, la Decisión marco no regula ningún aspecto explícito de protección a la víctima que se refiera al Derecho penal material.
69. La Decisión marco no se pronuncia ni acerca del Derecho penal material de los Estados miembros en general ni, concretamente, acerca de la cuestión de la punición del autor del delito. La definición de la víctima recogida en el artículo 1 también permite deducir que la Decisión marco no quiere incidir en el Derecho penal material, sino que toma a éste como punto de partida para los derechos procesales de la víctima. En efecto, según dicho artículo, sólo se considera víctima a la persona que haya sufrido un perjuicio causado por un acto que infrinja la legislación penal de un Estado miembro.
70. La definición del concepto de «actuaciones», recogido igualmente en el artículo 1 y utilizado en el artículo 2, apartado 1, tampoco permite llegar a un resultado distinto. Dicho concepto se define como «actuaciones en sentido lato»: además del proceso penal, todos los contactos que la víctima establezca, como tal, con cualquier autoridad, etc., antes, durante o después del proceso penal. De aquí no cabe deducir que la configuración de las penas materiales también esté incluida en el concepto de actuaciones. Los considerandos sexto y décimo tratan de la relevancia de las medidas de asistencia y de las organizaciones de apoyo a la víctima antes y después del proceso penal.
71. El hecho de que la Decisión marco se base en una interpretación amplia del concepto de actuaciones es consecuente, ya que, en su artículo 1, define el proceso penal como el prescrito respectivamente en la legislación nacional. Dado que los ordenamientos jurídicos nacionales pueden diferir en cuanto a qué se considera proceso penal propiamente dicho, la protección de la víctima en toda la Unión requiere tener en cuenta aspectos que estén relacionados directamente con el proceso penal, pero que sean previos o posteriores a éste. Asimismo, la protección de la víctima puede hacer necesario que las medidas de ayuda y de asistencia no finalicen repentinamente cuando se dicte la sentencia, sino que se mantengan efectivas durante un determinado período de tiempo.
72. Ahora bien, ni siquiera una interpretación amplia del concepto de actuaciones permite considerar que las sanciones penales impuestas al autor del delito constituyan un aspecto procesal. Precisamente, la Decisión marco no regula de un modo general y exhaustivo todos los aspectos de la protección a la víctima, sino sólo los relativos a las garantías procesales en el proceso penal. Por consiguiente, la Decisión marco no tiene por objeto proteger a la víctima frente a las consecuencias indirectas y extraprocesales de la pena impuesta al autor por un órgano jurisdiccional.
73. Por otro lado, una interpretación de la Decisión marco que incidiera indirectamente en las penas previstas en el Derecho nacional obligaría a plantearse si la Unión Europea tiene realmente competencia normativa a estos efectos.
74. En ocasiones anteriores (24) ya he señalado que existen ciertas dudas acerca de si las cuestiones relativas a la protección de la víctima en el proceso penal están realmente amparadas por la base jurídica citada en la Decisión marco 2001/220 [artículo 34 UE, apartado 2, segunda frase, letra b)]. Con mayor motivo cabe plantearse esta duda con respecto a los aspectos relativos a la pena material y a la determinación de la pena, relevantes en el caso de autos. Por consiguiente, la idea de una interpretación conforme con el Derecho primario también aboga en contra de interpretar la Decisión marco en el sentido de que comprenda la adecuación de las penas.
75. Para finalizar, ha de hacerse referencia a la Carta de los Derechos Fundamentales, a la que se remite en particular la Comisión. En opinión de la Comisión, la obligación de los Estados miembros, establecida en el artículo 2, apartado 1, de la Decisión marco, de reconocer los derechos de la víctima en el proceso penal también conlleva que los Estados miembros otorguen todos los derechos que reconoce la Carta de los Derechos Fundamentales. Por consiguiente, la Comisión analiza la posible vulneración del artículo 7 de la Carta, que consagra el respeto de la vida privada y familiar.
76. A este respecto, si bien ha de recordarse que la Decisión marco debe interpretarse de modo que se respeten los derechos fundamentales, (25) esto sólo es aplicable en el marco de su ámbito de aplicación material. Tal y como he apuntado inicialmente, en los presentes antecedentes de hecho pueden verse afectados los derechos fundamentales de las víctimas. No obstante, dicha apreciación no puede dar lugar a que se atribuya a la Decisión marco un contenido del que carece.
77. Por consiguiente, en el caso de autos tampoco se plantea la cuestión de la interpretación del artículo 51, apartado 1, de la Carta de los Derechos Fundamentales, que determina el ámbito de aplicación de ésta. En su virtud, la Carta está dirigida a los Estados miembros «únicamente cuando apliquen el Derecho de la Unión». Aún no se ha aclarado concluyentemente si esto ha de entenderse en sentido estricto o si comprende todos los supuestos en que una norma nacional esté incluida en el ámbito de aplicación del Derecho de la Unión. (26)
78. Dado que la Decisión marco sólo tiene por objeto los aspectos procesales penales de la protección a la víctima y no las penas que se imponen al autor del delito, el presente supuesto no está incluido en el ámbito de aplicación de la Decisión marco ni, por lo tanto, del Derecho de la Unión.
79. Por consiguiente, el Tribunal de Justicia no es competente para examinar en qué medida las disposiciones del Derecho penal español criticadas por el órgano jurisdiccional remitente, relativas a la imposición de una medida de alejamiento en los delitos de violencia doméstica, son conformes con los derechos fundamentales, como por ejemplo el deber de respetar la vida privada y familiar. (27) Tal examen corresponde al Tribunal Constitucional nacional o bien al Tribunal Europeo de Derechos Humanos.
d) Conclusión intermedia
80. Así pues, en respuesta a las cuestiones prejudiciales tercera y cuarta ha de señalarse que la Decisión marco 2001/220 no incide en la adecuación de las penas. Por consiguiente, no se opone a una normativa nacional que establece una medida de alejamiento que ha de imponerse de modo generalizado y preceptivo como pena accesoria.
5. Quinta cuestión
81. Mediante su quinta cuestión, el órgano jurisdiccional remitente interesa saber si el artículo 10 de la Decisión marco 2001/220 debe interpretarse en el sentido de que obliga a los Estados miembros a prever la posibilidad de mediación también en el caso de los delitos cometidos en el ámbito familiar.
82. A este respecto, procede señalar ante todo nuevamente que la Decisión marco sólo es vinculante en cuanto a su finalidad, dejando en manos de las autoridades nacionales la elección de la forma y de los medios. Ha de reconocerse a los Estados miembros un amplio margen de apreciación respecto a los mecanismos concretos para alcanzar sus objetivos. (28)
83. En relación con la posibilidad de mediación en el marco del proceso penal, el artículo 10 de la Decisión marco 2001/220 sólo ordena a los Estados miembros que procuren impulsar la mediación para las infracciones que «a su juicio se presten a este tipo de medida». Este criterio abierto de idoneidad ya muestra que la decisión acerca de los delitos que pueden dar lugar a mediación corresponde a los Estados miembros. (29)
84. Si bien es cierto que este margen de apreciación de los Estados miembros puede quedar limitado por la obligación de emplear criterios objetivos con el fin de determinar los tipos delictivos de que se trata, (30) nada indica que éste no sea el caso en el presente asunto. En efecto, la posibilidad de mediación sigue teniendo un ámbito de aplicación sustancial aunque se excluya en el caso de los delitos cometidos en el ámbito familiar.
VI. Conclusión
85. A la luz de las consideraciones expuestas, sugiero al Tribunal de Justicia que responda a la petición de decisión prejudicial del siguiente modo:
«1) El artículo 3, párrafo primero, de la Decisión marco 2001/220/JAI del Consejo, de 15 de marzo de 2001, relativa al estatuto de la víctima en el proceso penal, obliga a los Estados miembros a otorgar a la víctima, en el supuesto de que ésta mantenga una estrecha relación personal con el autor del delito y, por tanto, la medida de alejamiento surta efectos indirectos en la vida privada y familiar de la víctima, la posibilidad de manifestar su opinión acerca de la imposición de una medida de alejamiento. Asimismo, ha de existir la posibilidad de que el órgano jurisdiccional tome en consideración dicho criterio de la víctima a efectos de dictar sentencia. Ahora bien, esto sólo es aplicable dentro del marco de la escala de penas prevista en el Derecho nacional y no significa que la voluntad de la víctima vincule al órgano jurisdiccional.
2) La Decisión marco 2001/220 no incide en la adecuación de las penas. Por consiguiente, no se opone a una normativa nacional que establece una medida de alejamiento que ha de imponerse de modo generalizado y preceptivo como pena accesoria.
3) El artículo 10 de la Decisión marco 2001/220 concede a los Estados miembros un amplio margen de apreciación a efectos de determinar los delitos que pueden dar lugar a mediación. Dicho precepto no obliga a los Estados miembros a permitir la mediación en los delitos cometidos en el ámbito familiar.»