Cauza T‑189/14

Deza, a.s.

împotriva

Agenției Europene pentru Produse Chimice

„Acces la documente – Regulamentul (CE) nr. 1049/2001 – Documente deținute de ECHA conținând informații prezentate în cadrul procedurii privind cererea de autorizare a utilizării substanței ftalat de di (2-etilhexil) (DEHP) – Decizie de divulgare a anumitor informații considerate confidențiale de către reclamantă – Excepție privind protecția intereselor comerciale – Noțiunea de viață privată – Drept de proprietate – Obligația de motivare”

Sumar – Hotărârea Tribunalului (Camera a patra) din 13 ianuarie 2017

1.      Instituțiile Uniunii Europene – Dreptul de acces public la documente – Regulamentul nr. 1049/2001 – Excepții de la dreptul de acces la documente – Refuzul accesului – Posibilitatea de a se întemeia pe prezumții generale aplicabile anumitor categorii de documente – Obiect – Existența unei prezumții generale care se aplică documentelor prezentate în cadrul unei proceduri de autorizare a unei substanțe chimice – Lipsă – Încălcarea dreptului de proprietate – Inexistență

(Carta drepturilor fundamentale a Uniunii Europene, art. 17; Regulamentul nr. 1049/2001 al Parlamentului European și al Consiliului, art. 4, și Regulamentul nr. 1907/2006 al Parlamentului European și al Consiliului, art. 118)

2.      Instituțiile Uniunii Europene – Dreptul de acces public la documente – Regulamentul nr. 1049/2001 – Excepții de la dreptul de acces la documente – Protecția intereselor comerciale – Domeniu de aplicare – Combinarea unor studii științifice prezentate în cadrul unei proceduri de autorizare a unei substanțe chimice – Includere – Condiție

[Regulamentul nr. 1049/2001 al Parlamentului European și al Consiliului, considerentele (4) și (11) și art. 4, și Regulamentul nr. 1907/2006 al Parlamentului European și al Consiliului, art. 118]

3.      Instituțiile Uniunii Europene – Dreptul de acces public la documente – Regulamentul nr. 1049/2001 – Excepții de la dreptul de acces la documente – Protecția intereselor comerciale – Refuzul accesului – Obligația de motivare – Conținut

(Regulamentul nr. 1049/2001 al Parlamentului European și al Consiliului, art. 4)

4.      Instituțiile Uniunii Europene – Dreptul de acces public la documente – Regulamentul (CE) nr. 1049/2001 – Excepții de la dreptul de acces la documente – Protecția intereselor comerciale ale unei persoane determinate – Conținut

[Regulamentul nr. 1049/2001 al Parlamentului European și al Consiliului, art. 4 alin. (2) prima liniuță]

5.      Procedură jurisdicțională – Invocarea de motive noi pe parcursul procesului – Condiții – Dezvoltarea unui motiv existent – Admisibilitate

[Regulamentul de procedură, art. 48 alin. (2) primul paragraf]

6.      Apropierea legislațiilor – Înregistrarea, evaluarea și autorizarea substanțelor chimice – Regulamentul REACH – Difuzarea pe internet a anumitor informații referitoare la substanțele înregistrate – Date corespunzătoare valorilor DNEL și PNEC ale unei substanțe – Întinderea obligației de publicare

[Regulamentul nr. 1907/2006 al Parlamentului European și al Consiliului, art. 119 alin. (1) lit. (f)]

7.      Apropierea legislațiilor – Înregistrarea, evaluarea și autorizarea substanțelor chimice – Regulamentul REACH – Difuzarea pe internet a anumitor informații referitoare la substanțele înregistrate – Informații prezentate în cadrul unei proceduri de autorizare – Încălcarea Acordului privind aspectele legate de comerț ale drepturilor de proprietate intelectuală (TRIPS) – Inexistență

(Acordul TRIPS, art. 39 alin. (2) și (3); Regulamentul nr. 1049/2001 al Parlamentului European și al Consiliului și Regulamentul nr. 1907/2006 al Parlamentului European și al Consiliului, art. 119)

8.      Instituțiile Uniunii Europene – Dreptul de acces public la documente – Regulamentul nr. 1049/2001 – Excepții de la dreptul de acces la documente – Protecția intereselor comerciale – Interes public superior care justifică divulgarea conținutului unor documente – Invocarea principiului transparenței – Necesitatea invocării unor considerații speciale în raport cu speța

[Regulamentul nr. 1049/2001 al Parlamentului European și al Consiliului, art. 4 alin. (2)]

9.      Apropierea legislațiilor – Înregistrarea, evaluarea și autorizarea substanțelor chimice – Regulamentul REACH – Difuzarea pe internet a anumitor informații referitoare la substanțele înregistrate – Date corespunzătoare valorilor DNEL și PNEC ale unei substanțe – Justificare pe baza principiului transparenței

[Regulamentul nr. 1907/2006 al Parlamentului European și al Consiliului, considerentul (117) și art. 119 alin. (1) lit. (f)]

10.    Acte ale instituțiilor – Motivare – Obligație – Conținut

(art. 296 TFUE)

11.    Drepturi fundamentale – Carta drepturilor fundamentale a Uniunii Europene – Drept de proprietate – Domeniu de aplicare – Drepturi care conferă o situație juridică împlinită – Noțiune

[Carta drepturilor fundamentale a Uniunii Europene, art. 17 alin. (1)]

12.    Instituțiile Uniunii Europene – Dreptul de acces public la documente – Regulamentul nr. 1049/2001 – Excepții de la dreptul de acces la documente – Protecția procesului decizional – Condiții – Atingere concretă, efectivă și gravă adusă procesului respectiv

[Regulamentul nr. 1049/2001 al Parlamentului European și al Consiliului, art. 4 alin. (3)]

1.      În materia accesului publicului la documentele deținute de instituții ale Uniunii, a fost recunoscută posibilitatea instituțiilor și agențiilor vizate să se întemeieze pe prezumții generale care se aplică anumitor categorii de documente, considerații de ordin general similare fiind susceptibile să se aplice cererilor de divulgare cu privire la documente de aceeași natură.

Aplicarea unor prezumții generale este dictată în principal de necesitatea imperativă de a se asigura funcționarea corectă a procedurilor în discuție și de a se garanta că obiectivele acestora nu sunt compromise. Astfel, recunoașterea unei prezumții generale poate fi întemeiată pe incompatibilitatea accesului la documente din cadrul anumitor proceduri cu buna desfășurare a acestora și pe riscul de a se aduce atingere acestora, înțelegându‑se că prezumțiile generale permit menținerea integrității desfășurării procedurii, limitând ingerința unor terțe părți. Aplicarea unor norme specifice prevăzute de un act juridic referitor la o procedură desfășurată în fața unei instituții a Uniunii pentru nevoile căreia au fost prezentate documentele solicitate este unul dintre criteriile de natură să justifice recunoașterea unei prezumții generale.

În ceea ce privește Regulamentul nr. 1907/2006 privind înregistrarea, evaluarea, autorizarea și restricționarea substanțelor chimice (REACH), spre deosebire de situațiile în care s‑a admis că se aplică prezumțiile generale pentru respingerea cererii de acces la documente, acest regulament guvernează în mod expres raportul dintre el și Regulamentul nr. 1049/2001 privind accesul public la documentele Parlamentului European, ale Consiliului și ale Comisiei. Astfel, articolul 118 din Regulamentul nr. 1907/2006 prevede că Regulamentul nr. 1049/2001 se aplică documentelor deținute de Agenția Europeană pentru Produse Chimice (ECHA). Acesta nu reglementează restrictiv utilizarea documentelor care figurează în dosarul privind o procedură de autorizare pentru utilizarea unei substanțe chimice. Regulamentul menționat nu prevede, într‑adevăr, că accesul la dosar este limitat la părțile în cauză sau la petenți. Din dispozițiile Regulamentului nr. 1907/2006 nu rezultă, așadar, o prezumție generală. Astfel, nu se poate admite că, în cadrul unei proceduri de autorizare prevăzute de acest regulament, documentele comunicate ECHA sunt considerate ca intrând, în întregime, în mod evident sub incidența excepției privind protecția intereselor comerciale ale solicitanților de autorizații.

În această privință, articolul 8 din Convenția europeană a drepturilor omului și articolul 17 din Carta drepturilor fundamentale a Uniunii Europene nu pot fi interpretate în sensul că instituie o excepție automată de la principiul divulgării pentru documentele întocmite în cadrul activității comerciale a unei entități private. Astfel, în cazul unei cereri de acces formulate de un terț la acest tip de documente, se impune examinarea concretă și efectivă a fiecăruia dintre ele, cu excepția cazurilor în care instanța Uniunii a admis existența unei prezumții generale pentru respingerea cererii de acces la documentele în discuție.

(a se vedea punctele 34, 37, 39, 40 și 163)

2.      Procedura cererii de autorizare este guvernată de Regulamentul nr. 1907/2006 privind înregistrarea, evaluarea, autorizarea și restricționarea substanțelor chimice (REACH), care stabilește o procedură a Uniunii pentru autorizarea utilizării de substanțe chimice. Articolul 118 din regulamentul respectiv prevede că Regulamentul nr. 1049/2001 privind accesul public la documentele Parlamentului European, ale Consiliului și ale Comisiei se aplică documentelor deținute de Agenția Europeană pentru Produse Chimice (ECHA). În consecință, principiul accesului cât mai larg posibil al publicului la documente, astfel cum este vizat la considerentul (4) și la articolului 1 din Regulamentul nr. 1049/2001, trebuie să fie respectat în principiu în ceea ce privește documentele deținute de ECHA. Principiul accesului cât mai larg posibil al publicului la documente este supus totuși anumitor limite, întemeiate pe motive de interes public sau privat. Astfel, Regulamentul nr. 1049/2001, în special în considerentul (11) și la articolul 4 din acesta, prevede un regim de excepții care impun instituțiilor și organismelor să nu divulge documente în cazul în care divulgarea ar aduce atingere unuia dintre aceste interese.

În ceea ce privește cererea de acces la informațiile referitoare la studiile științifice și la conținutul acestora prezentate în cadrul unei cereri de autorizare, nu rezultă că divulgarea simplei combinații a datelor descriptive care figurează în cuprinsul acestora, care sunt accesibile publicului, este suficientă pentru a aduce atingere protecției intereselor comerciale ale solicitantului autorizației. Or, acesta din urmă trebuie să demonstreze în ce măsură, în speță, combinația respectivă de date științifice ar constitui date comerciale sensibile și în ce mod s‑ar aduce atingere intereselor sale comerciale prin divulgarea acesteia. Chiar dacă trebuie admis că munca de sistematizare a informațiilor publice efectuată de solicitantul amintit ar putea avea o anumită valoare comercială, numai în cazul în care aprecierile făcute de acesta în cursul muncii de compilare ar fi prezentat o valoare adăugată – mai precis, ar fi constat, de exemplu, în concluzii științifice noi sau în considerații referitoare la o strategie inventivă de natură să asigure întreprinderii un avantaj comercial asupra concurenților săi –, ele ar fi reprezentat interese comerciale, a căror protecție o asigură articolul 4 alineatul (2) din Regulamentul nr. 1049/2001.

(a se vedea punctele 50, 51, 60 și 67)

3.      A se vedea textul deciziei.

(a se vedea punctele 52-54)

4.      A se vedea textul deciziei.

(a se vedea punctele 55 și 56)

5.      Potrivit articolului 48 alineatul (2) primul paragraf din Regulamentul de procedură, invocarea de motive noi pe parcursul procesului este interzisă, cu excepția cazului în care acestea se bazează pe elemente de fapt și de drept care au apărut în cursul procedurii. Un motiv care constituie dezvoltarea unui alt motiv prezentat anterior, direct sau implicit, și care prezintă o legătură strânsă cu acest motiv trebuie declarat admisibil. Pe de altă parte, interdicția pe care o stabilește articolul 48 alineatul (2) din Regulamentul de procedură nu privește decât motivele noi și nu se opune ca reclamanții să invoce argumente noi în susținerea unor motive cuprinse deja în cererea introductivă.

(a se vedea punctul 91)

6.      Rezultă atât din articolul 119 alineatul (1) litera (f) din Regulamentul nr. 1907/2006 privind înregistrarea, evaluarea, autorizarea și restricționarea substanțelor chimice (REACH), cât și din anexa I la acesta că, ținând seama de importanța datelor corespunzătoare valorilor DNEL (nivel calculat fără efect) și PNEC (concentrație predictibilă fără efect) pentru protecția sănătății publice și a mediului, evaluarea securității chimice a unei substanțe și datele care rezultă din aceasta trebuie să privească toate utilizările identificate și să ia în considerare toate stadiile ciclului de viață al respectivei substanțe, iar aceste date trebuie să fie publicate. Obligația de publicare prevăzută de dispoziția sus‑menționată se aplică efectiv valorilor DNEL și PNEC cuprinse în raportul de securitate chimică anexat cererii de autorizare.

Cât privește conținutul obligației de publicare a informațiilor vizate la articolul 119 alineatul (1) litera (f) din Regulamentul nr. 1907/2006, această obligație se extinde la informațiile minimale privind metoda de derivare sau de predicție a valorilor DNEL și PNEC și la corelarea lor cu alte valori. Astfel, aceste informații minimale sunt indispensabile pentru a înțelege ceea ce reprezintă valorile DNEL și PNEC și pentru a stabili la ce se raportează. Trebui admis, așadar, că, dacă ar fi publicate numai valorile, fără nicio explicație privind semnificația lor, dispoziția sus‑menționată și‑ar pierde efectul util.

(a se vedea punctele 105 și 108)

7.      Atunci când o reglementare a Uniunii există într‑un domeniu vizat de Acordul privind aspectele legate de comerț ale drepturilor de proprietate intelectuală (TRIPS), dreptul Uniunii se aplică, ceea ce implică obligația, în măsura posibilului, de a proceda la o interpretare conformă a acestui acord, fără a acorda însă un efect directe dispoziției respective din acest acord.

Din această perspectivă, Regulamentele nr. 1049/2001 privind accesul public la documentele Parlamentului European, ale Consiliului și ale Comisiei și nr. 1907/2006 privind înregistrarea, evaluarea, autorizarea și restricționarea substanțelor chimice (REACH), trebuie interpretate într‑o modalitate prin care să se asigure conformitatea lor cu conținutul articolului 39 alineatele (2) și (3) din Acordul TRIPS. Această din urmă dispoziție nu implică însă faptul că protecția acordată drepturilor de proprietate intelectuală primează în mod absolut în raport cu prezumția în favoarea divulgării informațiilor prezentate în cadrul unei cereri de autorizare pentru utilizarea unei substanțe chimice. În acest sens, o poziție potrivit căreia informațiile prezentate în cadrul unei proceduri de autorizare a unei substanțe chimice ar constitui secrete comerciale în sensul articolului 39 alineatul (2) din Acordul TRIPS ar conduce la a lăsa neaplicat articolul 119 din Regulamentul nr. 1907/2006. Or, o asemenea poziție nu poate fi reținută, deoarece conduce în realitate la repunerea în discuție a acestei dispoziții în raport cu articolul 39 alineatele (2) și (3) din Acordul TRIPS.

(a se vedea punctele 116, 149 și 151)

8.      A se vedea textul deciziei.

(a se vedea punctele 123 și 124)

9.      În ceea ce privește cererea de acces privind divulgarea valorile DNEL (nivel calculat fără efect) și PNEC (concentrație predictibilă fără efect) din cuprinsul raportului de securitate chimică și din analiza alternativelor de substituție, prezentate în cadrul unei proceduri de autorizare pentru utilizarea unei substanțe chimice, presupunând chiar că aceste valori țin de interesul comercial al reclamantei, articolul 119 alineatul (1) litera (f) din Regulamentul nr. 1907/2006 privind înregistrarea, evaluarea, autorizarea și restricționarea substanțelor chimice (REACH) prevede că ele sunt din oficiu accesibile publicului. Această obligație de acces la aceste informații este justificată, în cuprinsul considerentului (117) al aceluiași regulament, de necesitatea de a da cetățenilor Uniunii informații cu privire la substanțele la care riscă să fie expuși, pentru a putea lua în cunoștință de cauză decizii privind utilizarea pe care vor să o dea acestor substanțe.

Reiese din articolul 119 alineatul (1) din Regulamentul nr. 1907/2006 și din cuprinsul considerentului (117) al acestuia că legiuitorul Uniunii a considerat că divulgarea informațiilor care sunt menționate în cuprinsul acestora este o chestiune de interes major. Legiuitorul a efectuat el însuși o evaluare comparativă a intereselor pentru a concluziona că interesul pentru divulgarea informaților privind valorile DNEL și PNEC are o pondere mai mare decât interesul solicitantului autorizației de nedivulgare a lor, deoarece aceste informații privesc interese dintre cele mai importante care există, și anume cele care au legătură cu sănătatea umană și cu mediul. Aceste considerații sunt de natură să demonstreze că principiul transparenței prezintă o importanță specială care ar putea prima asupra eventualelor motive care justifică refuzul de divulgare a respectivelor informații. Această situație se regăsește și în ceea ce privește valorile de expunere NOAEL – cu alte cuvinte, cele care urmăresc să indice concentrația maximă la care nu se observă niciun efect advers – conținute în abordări, în metode și în reflexii.

(a se vedea punctele 127-129)

10.    A se vedea textul deciziei.

(a se vedea punctul 133)

11.    A se vedea textul deciziei.

(a se vedea punctul 161)

12.    A se vedea textul deciziei.

(a se vedea punctele 172 și 173)