Tribunalens dom (tredje avdelningen) av den 23 januari 2014 – Evonik Degussa och AlzChem mot kommissionen

(mål T‑391/09)

”Konkurrens – Konkurrensbegränsande samverkan – Marknaden för kalciumkarbid- och magnesium för stål- och gasindustrin inom EES, med undantag för Irland, Spanien, Portugal och Förenade kungariket – Beslut i vilket en överträdelse av artikel 81 EG konstateras – Fastställande av priser och uppdelning av marknaden – Ansvar för överträdelsen – Böter – Samarbete under det administrativa förfarandet – Försvårande omständigheter – Upprepning av överträdelse – Förmildrande omständigheter – Proportionalitet – Överträdelsens varaktighet – Solidariskt ansvar för betalningen av böterna – 2006 års riktlinjer för beräkning av böter”

1.                     Konkurrens – Unionsbestämmelser – Överträdelser – Ansvar – Moderbolag och dotterbolag – Ekonomisk enhet – Bedömningskriterier – Presumtion om moderbolags utövande av ett bestämmande inflytande över helägda dotterbolag – Motbevisbar – Bevisbörda – Åsidosättande av oskuldspresumtionen – Föreligger inte – Åsidosättande av principen om personligt ansvar – Föreligger inte – Åsidosättande av principen inget straff utan lag – Föreligger inte (Artiklarna 81 EG och 82 EG) (se punkterna 16–21, 24, 25, 30–38, 47, 48, 77, 89, 94, 96 och 152)

2.                     Institutionernas rättsakter – Motivering – Skyldighet – Räckvidd – Beslut att ålägga böter för överträdelse av konkurrensreglerna som avser flera mottagare – Moderbolag tillskrivs ansvar för dotterbolagets beteende – Uttrycklig förklaring krävs – Räckvidd (Artiklarna 81 EG och 253 EG) (se punkterna 59–61)

3.                     Konkurrens – Böter – Belopp – Fastställande – Kriterier – Beaktad omsättning (Rådets förordning nr 1/2003, artikel 23.2; kommissionens meddelande 2006/C 210/02, punkt 13) (se punkterna 129 och 131)

4.                     Konkurrens – Böter – Åläggande – Krav på att överträdelsen medfört en vinst för företaget – Föreligger inte – Fastställande – Kriterier – Överträdelsens allvar – Förmildrande omständigheter – Vinst föreligger inte – Omfattas inte (Artikel 81 EG; rådets förordning nr 1/2003, artikel 23.2; kommissionens meddelande 2006/C 210/02, punkterna 29 och 31) (se punkterna 133 och 238–242)

5.                     Konkurrens – Böter – Belopp – Fastställande – Kriterier – Överträdelsens allvar – Försvårande omständigheter – Upprepning av överträdelse – Begrepp (Artikel 81 EG; rådets förordning nr 1/2003, artikel 23.2; kommissionens meddelande 2006/C 210/02, punkt 28) (se punkterna 141–145, 153 och 155)

6.                     Konkurrens – Böter – Belopp – Fastställande – Kommissionens utrymme för skönsmässig bedömning – Domstolsprövning – Unionsdomstolens obegränsade behörighet – Räckvidd (Artiklarna 261 FEUF och 263 FEUF; rådets förordning nr 1/2003, artikel 31) (se punkterna 166 och 261)

7.                     Konkurrens – Böter – Belopp – Fastställande – Kriterier – Överträdelsens allvar – Förmildrande omständigheter – Genomförande av ett anpassningsprogram för att följa konkurrensreglerna – Ej obligatoriskt att beakta (Artikel 81 EG; rådets förordning nr 1/2003, artikel 23.2; kommissionens meddelande 2006/C 210/02, punkt 29) (se punkterna 168, 169, 174, 175 och 183)

8.                     Konkurrens – Böter – Belopp – Fastställande – Kriterier – Överträdelsens allvar – Förmildrande omständigheter – Den aktuella sektorns svåra ekonomiska ställning – Omfattas inte (Artikel 81 EG; rådets förordning nr 1/2003, artikel 23.2; kommissionens meddelande 2006/C 210/02, punkt 29) (se punkt 187)

9.                     Konkurrens – Böter – Belopp – Fastställande – Kommissionens utrymme för eget skön – Gränser – Iakttagande av meddelandet om samarbete (Rådets förordning nr 1/2003, artikel 23.2; kommissionens meddelande 2002/C 45/03, punkt 23) (se punkterna 201–203, 210 och 211)

10.                     Konkurrens – Böter – Belopp – Fastställande – Kriterier – Böternas avskräckande verkan – Kommissionens utrymme för skönsmässig bedömning – I böternas grundbelopp inkluderas tillträdesavgiften och höjning av nämnda belopp för upprepning – Tillåtet – Den tid de olika företagen deltagit i överträdelsen avrundas till att avse en enda överträdelse – Skäl – Föreligger inte – Åsidosättande av proportionalitetsprincipen (Artikel 81 EG; rådets förordning nr 1/2003, artikel 23.2; kommissionens meddelande 2006/C 210/02, punkterna 19–21) (se punkterna 218–223 och 225–236)

11.                     Konkurrens – Böter – Solidariskt betalningsansvar – Villkor – Ekonomisk enhet – Undantag (Artikel 81 EG) (se punkterna 244–246 och 271)

12.                     Talan om ogiltigförklaring – Berättigat intresse av att få saken prövad – Beslut av kommissionen i vilket en överträdelse konstateras och om åläggande av böter – Företag som tillsammans med andra enheter ålagts solidariskt betalningsansvar – Upptagande till sakprövning (Artiklarna 81 EG och 230.4 EG) (se punkterna 258–260)

13.                     Domstolsförfarande – Åberopande av nya grunder under rättegången – Villkor – Ny grund – Begrepp (Tribunalens rättegångsregler, artikel 48.2 första stycket) (se punkterna 280 och 281)

14.                     Domstolsförfarande – Ansökan genom vilken talan väckts – Formkrav – Kortfattad framställning av grunderna för talan – Enbart hänvisning till en tidigare dom av tribunalen – Avvisning (Domstolens stadga, artiklarna 21 första stycket och 53 första stycket; tribunalens rättegångsregler, artiklarna 44.1 c och 48.2) (se punkterna 282–285)

Saken

Talan om ogiltigförklaring av kommissionens beslut K(2009) 5791 slutlig av den 22 juli 2009 om ett förfarande om tillämpning av artikel 81 i EG‑fördraget och artikel 53 i EES-avtalet (ärende COMP/39.396 – Kalciumkarbid och magnesiumbaserade reagenser för stål- och gasindustrin), i den mån beslutet avser sökandena, samt i andra hand ändring av beslutet, dels genom ogiltigförklaring eller nedsättning av böterna, dels genom att SKW Stahl Technik GmbH & Co. KG ska förpliktas att solidariskt med sökandena erlägga böterna i sin helhet.

Domslut

1) Artikel 2 g och h i kommissionens beslut K(2009) 5791 slutlig av den 22 juli 2009 om ett förfarande om tillämpning av artikel 81 i EG‑fördraget och artikel 53 i EES-avtalet (ärende COMP/39.396 – Kalciumkarbid och magnesiumbaserade reagenser för stål- och gasindustrin), ogiltigförklaras i den mån beslutet avser Evonik Degussa GmbH och AlzChem AG. Denna ogiltigförklaring påverkar emellertid inte verkan av de betalningar som något av dessa bolag gjort av de böter för vilka dessa ålagts solidariskt betalningsansvar avseende den överträdelse som konstaterats i artikel 1 f i nämnda beslut vad gäller SKW Stahl-Technik GmbH & Co. KG och de böter som det sistnämnda bolaget ålagts genom artikel 2 g i beslutet i fråga.

2) För den överträdelse som konstaterats i artikel 1 f i beslut K(2009) 5791 slutlig med avseende på Evonik Degussa och AlzChem åläggs följande böter:

–        Evonik Degussa och AlzChem solidariskt: 2,49 miljoner euro, Evonik Degussa och Alz-Chem ska emellertid anses ha betalat böterna upp till det belopp som erlagts av SKW Stahl-Technik avseende de böter som detta bolag ålagts enligt artikel 2 f och g i samma beslut,

–        Evonik Degussa ensamt betalningsansvarigt för 1,24 miljoner euro.

3) Talan ogillas i övrigt.

4) Evonik Degussa och Alz-Chem ska bära två tredjedelar av sina rättegångskostnader samt två tredjedelar av Europeiska kommissionens rättegångskostnader. Kommissionen ska bära en tredjedel av sina rättegångskostnader och en tredjedel av Evonik Degussa:s och AlzChem:s rättegångskostnader.