Sag T-256/19
(offentliggørelse i uddrag)
Bashar Assi
mod
Rådet for Den Europæiske Union
Rettens dom (Fjerde Afdeling) af 24. november 2021
»Fælles udenrigs- og sikkerhedspolitik – restriktive foranstaltninger over for Syrien – indefrysning af midler – urigtige skøn – proportionalitet – ejendomsret – ret til at udøve økonomisk virksomhed – magtfordrejning – begrundelsespligt – ret til forsvar – ret til en retfærdig rettergang«
1. Institutionernes retsakter – begrundelse – forpligtelse – rækkevidde – restriktive foranstaltninger over for Syrien – forbud mod indrejse eller transit over for fremtrædende erhvervsfolk, der driver virksomhed i Syrien, samt indefrysning af disses midler – afgørelse truffet under omstændigheder, som er den pågældende bekendt, og som gør det muligt for vedkommende at forstå, hvilke konsekvenser den trufne foranstaltning har for denne – kortfattet begrundelse tilladt
[Art. 296 TEUF; Rådets afgørelse 2013/255/FUSP, som ændret ved afgørelse (FUSP) 2015/1836, (FUSP) 2019/87, (FUSP) 2019/806 og (FUSP) 2020/719, art. 27, stk. 2, litra a), og art. 28, stk. 2, litra a), samt bilag I; Rådets forordning nr. 36/2012 samt gennemførelsesforordning 2019/85, 2019/798 og 2020/716, bilag II]
(jf. præmis 40-45, 52 og 56)
2. Fælles udenrigs- og sikkerhedspolitik – specifikke restriktive foranstaltninger over for visse personer og enheder på baggrund af situationen i Syrien – afgørelse 2013/255/FUSP og forordning nr. 36/2012 – kriterier for vedtagelse af restriktive foranstaltninger – fremtrædende erhvervsfolk, der driver virksomhed i Syrien – begreb
[Art. 29 TEU; Rådets afgørelse 2013/255/FUSP, som ændret ved afgørelse (FUSP) 2015/1836 og (FUSP) 2020/719, art. 27, stk. 2, litra a), art. 27, stk. 3, art. 28, stk. 2, litra a), og art. 28, stk. 3; Rådets forordning nr. 36/2012, som ændret ved forordning 2015/1828, art. 15, stk. 1a, litra a), og art. 15, stk. 1b, samt gennemførelsesforordning 2020/716]
(jf. præmis 50, 51, 94 og 171)
3. EU-ret – principper – ret til forsvar – ret til en effektiv domstolsbeskyttelse – restriktive foranstaltninger over for Syrien – indefrysning af midler, der tilhører personer, enheder eller organer med tilknytning til det syriske regime – pligt til at meddele de individuelle og specifikke grunde til de trufne afgørelser – rækkevidde – meddelelse til den berørte gennem en offentliggørelse i EU-Tidende – lovlighed
[Den Europæiske Unions charter om grundlæggende rettigheder, art. 41, stk. 2, litra a), og art. 52, stk. 1; Rådets afgørelse (FUSP) 2019/87; Rådets gennemførelsesforordning 2019/85]
(jf. præmis 61-70)
4. Fælles udenrigs- og sikkerhedspolitik – specifikke restriktive foranstaltninger over for Syrien – indefrysning af midler, der tilhører personer, enheder eller organer med tilknytning til det syriske regime – ret til forsvar – meddelelse af belastende omstændigheder – efterfølgende afgørelse, hvorved sagsøgerens navn opretholdes på listen over personer, der er omfattet af disse foranstaltninger – ingen ny begrundelse – tilsidesættelse af retten til at blive hørt – foreligger ikke
(Rådets afgørelse (FUSP) 2019/806; Rådets gennemførelsesforordning 2019/798)
(jf. præmis 72-75 og 77)
5. Fælles udenrigs- og sikkerhedspolitik – restriktive foranstaltninger over for Syrien – indefrysning af midler, der tilhører personer, enheder eller organer med tilknytning til det syriske regime – ret til forsvar – meddelelse af belastende omstændigheder – efterfølgende afgørelse, hvorved en persons navn opretholdes på listen over personer, der er omfattet af disse foranstaltninger – ny begrundelse – meddelelse af de nye forhold til den pågældende med henblik på at give denne mulighed for at fremsætte bemærkninger – tilsidesættelse af retten til at blive hørt – foreligger ikke
(Rådets afgørelse (FUSP) 2020/719; Rådets gennemførelsesforordning 2020/716)
(jf. præmis 78 og 80)
6. Den Europæiske Union – domstolsprøvelse af lovligheden af institutionernes retsakter – restriktive foranstaltninger over for Syrien – omfanget af prøvelsen – bevis for grundlaget for foranstaltningen – den kompetente EU-myndigheds forpligtelse til i tilfælde af anfægtelse at godtgøre grundlaget for den begrundelse, der foreholdes de berørte personer eller enheder
(Den Europæiske Unions charter om grundlæggende rettigheder, art. 47; Rådets afgørelse 2013/255/FUSP, som ændret ved afgørelse (FUSP) 2019/87, (FUSP) 2019/806 og (FUSP) 2020/719, bilag I; Rådets forordning nr. 36/2012 samt gennemførelsesforordning 2019/85, 2019/798 og 2020/716, bilag II)
(jf. præmis 87-93)
7. Den Europæiske Union – domstolsprøvelse af lovligheden af institutionernes retsakter – restriktive foranstaltninger over for Syrien – omfanget af prøvelsen – opførelse af sagsøgeren på listen i bilaget til den anfægtede afgørelse som følge af hans egenskab af fremtrædende forretningsmand, der driver virksomhed i Syrien – offentligt tilgængelige dokumenter – bevisværdi
(Rådets afgørelse 2013/255/FUSP, som ændret ved afgørelse (FUSP) 2019/87, (FUSP) 2019/806 og (FUSP) 2020/719, bilag I; Rådets forordning nr. 36/2012 samt gennemførelsesforordning 2019/85, 2019/798 og 2020/716, bilag II)
(jf. præmis 96, 104, 107, 109 og 114)
8. Fælles udenrigs- og sikkerhedspolitik – restriktive foranstaltninger over for Syrien – indefrysning af midler og økonomiske ressourcer – annullationssøgsmål anlagt af en fremtrædende forretningsmand, der driver virksomhed i Syrien, og som er omfattet af en afgørelse om indefrysning af midler – fordeling af bevisbyrden – afgørelse baseret på en række indicier – bevisværdi – rækkevidde
(Rådets afgørelse 2013/255/FUSP, som ændret ved afgørelse (FUSP) 2019/87, (FUSP) 2019/806 og (FUSP) 2020/719, bilag I; Rådets forordning nr. 36/2012 samt gennemførelsesforordning 2019/85, 2019/798 og 2020/716, bilag II)
(jf. præmis 115, 116, 121, 127, 129, 130, 135, 140, 151, 152, 158, 159 og 170)
9. Fælles udenrigs- og sikkerhedspolitik – specifikke restriktive foranstaltninger over for visse personer og enheder på baggrund af situationen i Syrien – afgørelse 2013/255/FUSP og forordning nr. 36/2012 – formodning for støtte til det syriske regime for så vidt angår fremtrædende erhvervsfolk, der driver virksomhed i Syrien – lovlighed – betingelser – afkræftelig formodning – modbevis – foreligger ikke
(Rådets afgørelse 2013/255/FUSP, som ændret ved afgørelse (FUSP) 2019/87 og (FUSP) 2019/806, bilag I; Rådets forordning nr. 36/2012 samt gennemførelsesforordning 2019/85 og 2019/798, bilag II)
(jf. præmis 161-164, 166 og 169)
10. Fælles udenrigs- og sikkerhedspolitik – specifikke restriktive foranstaltninger over for visse personer og enheder på baggrund af situationen i Syrien – afgørelse 2013/255/FUSP og forordning nr. 36/2012 – kriterier for vedtagelse af restriktive foranstaltninger – støtte til det syriske regime og fordel draget af dette regime – begreb – selvstændigt retligt kriterium – opførelse på listerne, der er støttet på en række præcise, konkrete og samstemmende indicier – foreligger ikke
(Rådets afgørelse 2013/255/FUSP, som ændret ved afgørelse (FUSP) 2020/719, bilag I; Rådets forordning nr. 36/2012 samt gennemførelsesforordning 2020/716, bilag II)
(jf. præmis 176 og 180-182)
11. Fælles udenrigs- og sikkerhedspolitik – restriktive foranstaltninger over for Syrien – indefrysning af midler og indrejserestriktioner over for personer, enheder eller organer med tilknytning til det syriske regime – begrænsning af ejendomsretten og af retten til fri erhvervsudøvelse – tilsidesættelse af proportionalitetsprincippet – foreligger ikke
(Art. 5, stk. 4, TEU; Den Europæiske Unions Charter om grundlæggende rettigheder, art. 15-17; Rådets afgørelse 2013/255/FUSP, som ændret ved afgørelse (FUSP) 2015/1836, (FUSP) 2019/87 og (FUSP) 2019/806, art. 28, stk. 6 og 7, og art. 34, samt bilag I; Rådets forordning nr. 36/2012, som ændret ved forordning 2015/1828, art. 32, stk. 4, samt gennemførelsesforordning 2019/85 og 2019/798, bilag II)
(jf. præmis 192-194 og 196-201)
Resumé
Bashar Assi er en syrisk forretningsmand med interesser og aktiviteter i flere sektorer i den syriske økonomi. Hans navn var i januar 2019 blevet opført og derefter i maj 2019 og i maj 2020 blevet opretholdt på listerne over personer og enheder, der er omfattet af de restriktive foranstaltninger, som Rådet for Den Europæiske Union har truffet over for Den Syriske Arabiske Republik (1), som følge for det første af hans egenskab af medstifter af et flyselskab, for det andet af hans egenskab af bestyrelsesformand i Aman Dimashq, som er en virksomhed, der deltager i opførelsen af et regimestøttet luksuskompleks til beboelse og erhverv, og for det tredje – fra og med 2020 – af stiftelsen af selskabet Aman Facilities sammen med og på vegne af Samer Foz, som ligeledes er opført på listerne. Disse aktiviteter var af Rådet blevet anset for at gøre det muligt for Bashar Assi at nyde gavn af og støtte det syriske regime.
Denne begrundelse støttede sig dels på kriteriet om fremtrædende erhvervsfolk, der driver virksomhed i Syrien, som defineret i stk. 2, litra a), i artikel 27 og 28 i afgørelse 2013/255 (2), som ændret ved afgørelse 2015/1836, og i artikel 15, stk. 1a, litra a), i forordning nr. 36/2012 (3), som ændret ved forordning 2015/1828, dels på kriteriet om tilknytning til det syriske regime, der er defineret i stk. 1 i den nævnte afgørelses artikel 27 og 28 samt stk. 1, litra a), i nævnte forordnings artikel 15.
Retten gav sagsøgeren medhold i hans annullationssøgsmål til prøvelse af afgørelse (FUSP) 2020/719 og gennemførelsesforordning (EU) 2020/716 (herefter »opretholdelsesretsakterne af 2020«), idet Rådet, som bl.a. havde støttet sig på sagsøgerens tidligere aktiviteter, ikke havde fremlagt tilstrækkeligt konkrete, præcise og samstemmende indicier med henblik på at godtgøre grundlaget for den nævnte opførelsesbegrundelse i lyset navnlig af de af sagsøgeren fremlagte modbeviser.
Rettens bemærkninger
Hvad for det første angår den påståede status som fremtrædende forretningsmand, der driver virksomhed i Syrien, undersøgte Retten de beviser, som såvel Rådet som sagsøgeren havde fremlagt vedrørende sidstnævntes økonomiske aktiviteter.
Hvad angår statussen som bestyrelsesformand i Aman Dimashq fastslog Retten, at såfremt Rådet i opretholdelsesretsakterne af 2020 ønskede at støtte sig på sagsøgerens tidligere aktiviteter, skulle det have fremlagt tungtvejende og samstemmende indicier, der havde gjort det muligt med rimelighed at antage, at den pågældende, efter at være trådt tilbage fra den nævnte struktur i maj 2019, opretholdt forbindelser til denne, hvilket Rådet ikke gjorde. Da selskabet Aman Dimashq havde deltaget aktivt i det af det syriske regime støttede ejendomsprojekt Marota City, fastslog Retten ligeledes, at Rådet ikke kunne lægge til grund, at sagsøgeren i sin egenskab af leder af Aman Dimashq deltog i ejendomsprojektet, skønt han ikke længere opretholdt nogen forbindelser med dette selskab.
Hvad endelig angår statussen som medstifter af Aman Facilities sammen med og på vegne af Samer Foz fastslog Retten, at selv om sagsøgeren havde erkendt at have stiftet dette selskab, var det ikke muligt på grundlag af sagsakterne at gøre gældende, at han havde handlet på vegne af Samer Foz.
På baggrund af det ovenstående konkluderede Retten, at Rådet i forbindelse med vedtagelsen af opretholdelsesretsakterne af 2020 ikke i tilstrækkelig grad havde godtgjort sagsøgerens status som fremtrædende forretningsmand, der driver virksomhed i Syrien.
Hvad for det andet angår støtten til det syriske regime og den fordel, som sagsøgeren angiveligt skulle have draget af det nævnte regime som følge af sine erhvervsmæssige aktiviteter, bemærkede Retten indledningsvis, at med hensyn til en given person kan opførelsesgrundene overlappe hinanden, og at en person følgelig kan anses for en fremtrædende erhvervskvinde eller ‑mand, der driver virksomhed i Syrien, og samtidig og gennem den samme virksomhed anses for at nyde gavn af det syriske regime eller at yde støtte til dette regime.
Eftersom sagsøgeren i den foreliggende sag ikke længere var bestyrelsesformand i Aman Dimashq på tidspunktet for vedtagelsen af opretholdelsesretsakterne af 2020, kunne han ikke på grund af dette selskabs deltagelse i ejendomsprojektet Marota City anses for at nyde gavn af eller støtte det syriske regime. Eftersom selskabet Fly Aman endnu ikke var operationelt, forelå der endvidere ikke noget bevis for, at sagsøgeren i sin egenskab af medstifter af dette selskab nød gavn af det syriske regime, eller at han støttede det. Hvad endelig angår selskabet Aman Facilities kan den blotte omstændighed at stifte et selskab og at registrere det med henblik på dets stiftelse i øvrigt ikke være tilstrækkelig til at fastslå, at sagsøgeren nyder gavn af eller støtter det syriske regime.
Retten fastslog derfor, at den anden begrundelse for opførelsen af sagsøgerens navn på grund af hans tilknytning til det syriske regime ikke var blevet tilstrækkeligt underbygget af Rådet, og at der ikke var noget grundlag for opretholdelsen af sagsøgerens navn i retsakterne af 2020.
Retten annullerede følgelig Rådets afgørelse (FUSP) 2020/719 og Rådets gennemførelsesforordning (EU) 2020/716, for så vidt som disse retsakter vedrørte sagsøgeren.