Liidetud kohtuasjad T‑533/15 ja T‑264/16

Il-Su Kim jt

versus

Euroopa Liidu Nõukogu ja Euroopa Komisjon

Ühine välis- ja julgeolekupoliitika – Põhja-Korea vastu suunatud piiravad meetmed, mille eesmärk on tõkestada tuumarelva levikut – Nende isikute ja üksuste loetelu, kelle rahalised vahendid ja majandusressursid külmutatakse – Hagejate nime lisamine – Loetellu kandmise põhjendatuse tõendamine – Põhjendamiskohustus

Kokkuvõte – Üldkohtu (kolmas koda) 14. märtsi 2018. aasta otsus

1.      Tühistamishagi – Põhjendatud huvi – Hageja suhtes piiravaid meetmeid kehtestava akti peale esitatud hagi – Vaidlustatud akti kehtetuks tunnistamine kohtumenetluse ajal – Otsuse tegemise vajaduse äralangemise sedastamine – Lubamatus – Hageja huvi säilimine vaidlustatud akti õigusvastasuse tuvastamise suhtes

(ELTL artikkel 263; nõukogu otsused (ÜVJP) 2015/1066, (ÜVJP) 2016/475 ja (ÜVJP) 2016/849)

2.      Institutsioonide aktid – Põhjendamine – Kohustus – Ulatus – Põhjendamiskohustuse hindamine juhtumi asjaolude alusel – Vajadus täpsustada kõiki asjakohaseid faktilisi ja õiguslikke asjaolusid – Puudumine

(ELTL artikkel 296)

3.      Institutsioonide aktid – Põhjendamine – Kohustus – Ulatus – Põhja-Korea vastu suunatud piiravad meetmed – Selliste isikute, üksuste või asutuste rahaliste vahendite külmutamine, kes on tuumarelvade levikusse kaasatud või toetavad seda – Miinimumnõuded

(ELTL artikkel 296 teine lõik; nõukogu otsused (ÜVJP) 2015/1066, (ÜVJP) 2016/475 ja (ÜVJP) 2016/849; komisjoni määrused 2015/1062 ja 2016/659)

4.      Tühistamishagi – Väited – Menetlusnormide rikkumine – Põhjendamiskohustus – Sisulise õiguspärasuse väitest erinev väide

(ELTL artikli 263 teine lõik)

5.      Euroopa Liit – Institutsioonide aktide seaduslikkuse kohtulik kontroll – Põhja-Korea vastu suunatud piiravad meetmed – Selliste isikute, üksuste või asutuste rahaliste vahendite külmutamine, kes on tuumarelvade levikusse kaasatud või toetavad seda – Kontrolli ulatus – Piiratud kontroll üldnormide üle – Konkreetsete üksuste suhtes kohaldatavate aktide kontroll, mis hõlmab hinnangu andmist faktilistele asjaoludele ja tõendite kontrolli

(ELL artikkel 29, ELTL artikkel 215; Euroopa Liidu põhiõiguste harta, artikkel 47; nõukogu otsused (ÜVJP) 2015/1066, (ÜVJP) 2016/475 ja (ÜVJP) 2016/849; komisjoni määrused 2015/1062 ja 2016/659)

6.      Euroopa Liit – Institutsioonide aktide seaduslikkuse kohtulik kontroll – Põhja-Korea vastu suunatud piiravad meetmed – Tuumarelvade leviku vastase võitluse raames võetud meetmed – Kontrolli ulatus – Tõend, mille on õigustava tõendina esitanud isik, kelle suhtes kohaldatakse piiravaid meetmeid – Hõlmamine

(ELTL artikli 275 teine lõik)

7.      Ühine välis- ja julgeolekupoliitika – Põhja-Korea vastu suunatud piiravad meetmed – Selliste isikute, üksuste või asutuste rahaliste vahendite külmutamine, kes on tuumarelvade levikusse kaasatud või toetavad seda – Rakendusvolitust teostades vastu võetud meetmed – Rakendusakti tõlgendamine kooskõlas alusaktiga – Vaidlusaluste õigusaktide konteksti arvessevõtmine

(ELTL artikli 215 teine lõik; nõukogu otsused (ÜVJP) 2015/1066, (ÜVJP) 2016/475 ja (ÜVJP) 2016/849; komisjoni määrused 2015/1062 ja 2016/659)

8.      Ühine välis- ja julgeolekupoliitika – Põhja-Korea vastu suunatud piiravad meetmed – Rahaliste vahendite ja majandusressursside külmutamine – Tuumarelva leviku alasele tegevusele kaasa aidata võiva isiku tühistamishagi – Tõendamiskoormise jaotus – Kaudsete tõendite kogumil põhinev otsus – Lubatavus – Tingimused

(Nõukogu otsused (ÜVJP) 2015/1066, (ÜVJP) 2016/475 ja (ÜVJP) 2016/849; komisjoni määrused (EL) 2015/1062 ja 2016/659)

9.      Euroopa Liit – Institutsioonide aktide seaduslikkuse kohtulik kontroll – Määrus, millega kehtestatakse tuumarelvade levikusse kaasatud või seda toetavate isikute, üksuste või asutuste vastu suunatud piiravad meetmed – Kontrolli ulatus

(Nõukogu otsused (ÜVJP) 2015/1066, (ÜVJP) 2016/475 ja (ÜVJP) 2016/849; komisjoni määrused 2015/1062 ja 2016/659)

10.    Euroopa Liidu institutsioonid – Füüsiliste isikute kaitse isikuandmete töötlemisel – Määrus nr 45/2001 – Isikuandmete töötlemine – Teavitamiskohustus juhul, kui andmed ei ole saadud andmesubjektilt – Rikkumine – Mõju asjaomaste andmete alusel vastu võetud aktide õiguspärasusele – Puudumine

(ELL artikkel 340; Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus nr 45/1001, artikli 12 lõige 1 ja artikkel 32; nõukogu otsused (ÜVJP) 2015/1066, (ÜVJP) 2016/475 ja (ÜVJP) 2016/849; komisjoni määrused 2015/1062 ja 2016/659; komisjoni määrused 2015/1062 ja 2016/659)

11.    Euroopa Liit – Institutsioonide aktide seaduslikkuse kohtulik kontroll – Määrus, millega kehtestatakse tuumarelva leviku alasele tegevusele kaasa aidata võivate isikute ja üksuste vastu suunatud piiravad meetmed – Kontrolli ulatus – Tõend hageja täidetavate ülesannete kohta – Piiravate meetmete adressaadiks oleva hageja antud ütlus – Vastuvõetavus – Tõendusjõud – Tõendite vaba hindamise põhimõte

(Nõukogu otsused (ÜVJP) 2016/475 ja (ÜVJP) 2016/849; komisjoni määrus 2016/659)

12.    Ühine välis- ja julgeolekupoliitika – Põhja-Korea vastu suunatud piiravad meetmed – Selliste isikute, üksuste või asutuste rahaliste vahendite külmutamine, kes on tuumarelvade levikusse kaasatud või toetavad seda – Selliste isikute kategooria, kes tegutsevad loetellu kantud üksuse nimel või juhtimisel – Ametipositsioon, mis annab juhtimispädevuse piiravate meetmete adressaadiks olevas üksuses – Isik, kes on töötanud juhtival ametikohal piirava meetme adressaadiks olevas üksuses – Hõlmamine – Tingimused – Piiravate meetmete adressaadiks oleva füüsilise isiku seos tuumaprogrammide elluviimisele kaasa aidata võivate majandusressursside ülekandmisega

(Nõukogu otsused 2013/183/ÜVJP, artikli 15 lõike 1 punkti b alapunkt ii, (ÜVJP) 2016/475 ja (ÜVJP) 2016/849, artikli 27 lõike 1 punkt b; komisjoni määrus nr 2016/659)

1.      Vt otsuse tekst.

(vt punkt 62)

2.      Vt otsuse tekst.

(vt punktid 69, 71, 72, 82 ja 192)

3.      Vt otsuse tekst.

(vt punkt 70)

4.      Vt otsuse tekst.

(vt punkt 73)

5.      Vt otsuse tekst.

(vt punktid 91 ja 93–99)

6.      Kuigi selliste aktide õiguspärasust, millega liidu institutsioonid võtavad piiravaid meetmeid, saab põhimõtteliselt hinnata vaid faktiliste ja õiguslike asjaoludele põhjal, mille alusel need aktid vastu võeti, on siiski tõsi, et tõendit, mille on õigustava tõendina esitanud isik, kelle suhtes piiravaid meetmeid kohaldatakse, võib liidu kohus arvesse võtta, et kinnitada hinnangut vaidlustatud aktide õiguspärasusele, lähtudes faktilistest ja õiguslikest asjaoludest, mille põhjal need aktid vastu võeti.

(vt punkt 115)

7.      Määrust, mis näeb ette piiravad meetmed, tuleb tõlgendada mitte ainult ELTL artikli 215 lõikes 2 osutatud ühise välis- ja julgeolekupoliitika raames vastu võetud otsust arvestades, vaid arvestades ka liidu vastuvõetud sätete – sealhulgas selle määruse – ajaloolist konteksti. Sama kehtib ka ühise välis- ja julgeolekupoliitika valdkonnas vastu võetud otsuse kohta, mida tuleb tõlgendada selle vastuvõtmise konteksti arvestades.

(vt punktid 122 ja 148)

8.      Nõukogu ei ole kohustatud esitama tõendeid selle kohta, et asjaomase üksuse vahendeid oleks otseselt kasutatud Korea Rahvademokraatliku Vabariigi tuumarelva leviku alaste programmide elluviimiseks, kuid ta peab oma otsust võimalikult usutavalt põhjendama tõendite kogumiga selle kohta, et need vahendid võivad sellele kaasa aidata.

(vt punkt 152)

9.      Kui niisuguste põhjenduste õiguspärasuse kohtulikul kontrollimisel, mille alusel on isik või üksus kantud piirava meetme adressaadiks olevate isikute loetellu, selgub, et vähemalt üks põhjenduste ülevaates märgitud põhjendustest on piisavalt täpne ja konkreetne, nii et see on põhjendatud ja kujutab juba iseenesest piisavat alust selle akti põhjendamiseks, siis ei saa asjaolu, et ülejäänud põhjendused seda ei ole, õigustada nimetatud akti tühistamist.

(vt punkt 161)

10.    Isegi kui eeldada, et nõukogu ja komisjon töötlesid hagejate isikuandmeid viisil, mis ei ole kooskõlas määrusega nr 45/2001 üksikisikute kaitse kohta isikuandmete töötlemisel ühenduse institutsioonides ja asutustes ning selliste andmete vaba liikumise kohta, ei saa selline asjaolu viia vaidlustatud aktide tühistamiseni. Ent kui hagejad suudavad sellist töötlemist tõendada, võivad nad tugineda nimetatud määruse rikkumisele kahju hüvitamise hagi raames.

(vt punktid 173, 269 ja 345)

11.    Vt otsuse tekst.

(vt punktid 224, 225, 258–260, 327 ja 328)

12.    Mis puudutab tõendamist, et isik, kes on kantud selliste isikute ja üksuste loetellu, kelle rahalised vahendid ja majandusressursid külmutatakse, on suuteline mõjutama nende piiravate meetmete adressaadiks oleva üksuse tegevust, siis saab seda isikut ennast, kes täidab ametiülesandeid, mis annavad talle juhtimispädevuse piiravate meetmete adressaadiks oleva üksuse suhtes, üldjuhul pidada seotuks tegevusega, mis õigustas nimetatud üksuse suhtes piiravate meetmete võtmist.

Tuumarelva leviku tõkestamiseks Põhja-Korea suhtes võetud piiravate meetmete tühistamise hagi puhul, mille on esitanud füüsiline isik, kes on juhtival ametikohal loetellu kantud üksuses ja võib olla seotud sellise tulu loomisega, mis võib kaasa aidata Korea Rahvademokraatliku Vabariigi tuumarelva leviku alasele tegevusele, ning keda hõlmab loetellu kandmise kriteerium, „nende nimel või juhtimisel tegutsevad isikud ja üksused“ otsuse 2013/183, mis käsitleb Korea Rahvademokraatliku Vabariigi vastu suunatud piiravaid meetmeid, artikli 15 lõike 1 punkti b alapunkti ii tähenduses ning „nende nimel või juhtimisel tegutsevad isikud ja üksused“ otsuse 2016/849, mis käsitleb Korea Rahvademokraatliku Vabariigi vastu suunatud piiravaid meetmeid, artikli 27 lõike 1 punkti b tähenduses, ei eelda see kriteerium tingimata, et see isik oleks isik, kes otsustab finantsvara ülekannete tegemise, mis võib kaasa aidata Korea Rahvademokraatliku Vabariigi tuumarelva leviku alasele tegevusele, või et ta oleks võimeline selliste ülekannete tegemist mõjutama. Ent tal peab olema seos tegevusega, millele on viidatud vaidlusalustes põhjendustes, tõlgendatuna koos kõnealuste kriteeriumidega, see tähendab valuutatulu loomisega, mis võib kaasa aidata Korea Rahvademokraatliku Vabariigi tuumaprogrammide elluviimisele.

Seejuures peab lihtsalt olema nõutav, et füüsilisel isikul, kelle suhtes kohaldatakse piiravaid meetmeid, oleks seos finantsteenuste osutamisega või finants- või muu vara või vahendite ülekannete tegemisega, mis võib kaasa aidata Korea Rahvademokraatliku Vabariigi tuumaprogrammide elluviimisele, ning ei ole vaja, et see isik oleks tuumarelva leviku alase tegevusega konkreetselt seotud.

Isiku nime vaidlusalustesse loeteludesse kandmise aluseks olnud kriteeriumid ja põhjendused nõuavad üksnes, et tõendataks seost asjaomase isiku ja sellise üksuse vahel, mis teeb või tagab finantsvara ülekandeid, mis võivad kaasa aidata Korea Rahvademokraatliku Vabariigi tuumarelva leviku alasele tegevusele.

Asjaolu, et isik töötab juhtival ametikohal, annab alust arvata, et tema roll piiravate meetmete adressaadiks oleva üksuse tegevuses on piisav, et esiteks leida, et ta on seotud selle üksuse tegevusega valuutatulu loomisel, toimides tema nimel või tema juhiste kohaselt, ja teiseks, et peale muude tema kohta käivate põhjenduste õigsuse kontrollimise ei ole tema individuaalset tegevust puudutavatele tõenditele vaja tugineda, selleks et tõendada tema loetellu kandmise vastavust loetellu kandmise kriteeriumidele.

(vt punktid 332–338)