T–533/15. és T–264/16. sz. egyesített ügyek
Il‑Su Kim és társai
kontra
az Európai Unió Tanácsa
és
Európai Bizottság
„Közös kül‑ és biztonságpolitika – Az atomfegyverek elterjedésének megakadályozása érdekében Észak‑Koreával szemben elfogadott korlátozó intézkedések – Olyan személyek és szervezetek jegyzéke, akikre, illetve amelyekre alkalmazandó a pénzeszközök és gazdasági erőforrások befagyasztása – A felperesek nevének felvétele – A jegyzékbe való felvétel megalapozottságára vonatkozó bizonyíték – Indokolási kötelezettség”
Összefoglaló – A Törvényszék ítélete (harmadik tanács), 2018. március 14.
1. Megsemmisítés iránti kereset – Az eljáráshoz fűződő érdek – A felperessel szemben korlátozó intézkedéseket bevezető jogi aktus elleni kereset – A megtámadott jogi aktus eljárás során történő hatályon kívül helyezése – Az okafogyottság megállapítása – Megengedhetetlenség – A felperesnek a megtámadott jogi aktus jogellenessége elismeréséhez fűződő érdekének fennmaradása
(EUMSZ 263. cikk; [KKBP] 2015/1066, [KKBP] 2016/475 és [KKBP] 2016/849 tanácsi határozat)
2. Intézmények jogi aktusai – Indokolás – Kötelezettség – Terjedelem – Az indokolási kötelezettségnek az adott ügy körülményeire tekintettel való értékelése – Valamennyi releváns ténybeli és jogi elem meghatározásának szükségessége – Hiány
(EUMSZ 296. cikk)
3. Intézmények jogi aktusai – Indokolás – Kötelezettség – Terjedelem – Észak‑Koreával szemben elfogadott korlátozó intézkedések – Az atomfegyverek elterjedésében közreműködő vagy azt támogató személyek, szervezetek és szervek pénzeszközeinek befagyasztása – Minimális követelmények
(EUMSZ 296. cikk, második bekezdés; [KKBP] 2015/1066, [KKBP] 2016/475 és [KKBP] 2016/849 tanácsi határozat; 2015/1062 és 2016/659 bizottsági rendelet)
4. Megsemmisítés iránti kereset – Jogalapok – Lényeges eljárási szabályok megsértése – Indokolási kötelezettség – Az érdemi jogszerűségre vonatkozó jogalaptól elkülönülő jogalap
(EUMSZ 263. cikk, második bekezdés)
5. Európai Unió – Az intézmények jogi aktusai jogszerűségének bírósági felülvizsgálata – Észak‑Koreával szembeni korlátozó intézkedések – Az atomfegyverek elterjedésében közreműködő vagy azt támogató személyek, szervezetek és szervek pénzeszközeinek befagyasztása – A felülvizsgálat terjedelme – Az általános szabályokra korlátozódó felülvizsgálat – Konkrét jogalanyokra alkalmazandó aktusok tekintetében a tények értékelésére és a bizonyítékok vizsgálatára kiterjedő felülvizsgálat
(EUSZ 29. cikk; EUMSZ 215. cikk; az Európai Unió Alapjogi Chartája, 47. cikk; [KKBP] 2015/1066, [KKBP] 2016/475 és [KKBP] 2016/849 tanácsi határozat; 2015/1062 és 2016/659 bizottsági rendelet)
6. Európai Unió – Az intézmények jogi aktusai jogszerűségének bírósági felülvizsgálata – Észak‑Koreával szembeni korlátozó intézkedések – Az atomfegyverek elterjedése elleni küzdelem keretében hozott intézkedések – A felülvizsgálat terjedelme – A korlátozó intézkedésekkel érintett személy által mentő bizonyítékként közölt elem – Bennfoglaltság
(EUMSZ 275. cikk, második bekezdés)
7. Közös kül‑ és biztonságpolitika – Észak‑Koreával szembeni korlátozó intézkedések – Az atomfegyverek elterjedésében közreműködő vagy azt támogató személyek, szervezetek és szervek pénzeszközeinek befagyasztása – Végrehajtási hatáskör alapján elfogadott intézkedések – A végrehajtási jogi aktusnak az alap‑jogiaktussal összhangban történő értelmezése – A szóban forgó szabályozás hátterének figyelembevétele
(EUMSZ 215. cikk, (2) bekezdés; [KKBP] 2015/1066, [KKBP] 2016/475 és [KKBP] 2016/849 tanácsi határozat; 2015/1062 és 2016/659 bizottsági rendelet)
8. Közös kül‑ és biztonságpolitika – Észak‑Koreával szembeni korlátozó intézkedések – A pénzeszközök és a gazdasági erőforrások befagyasztása – Olyan szervezet megsemmisítés iránti keresete, amely hozzájárulhat az atomfegyverek elterjedésével kapcsolatos tevékenységekhez – A bizonyítási teher megoszlása – Valószínűsítő körülmények csoportján alapuló határozat – Megengedhetőség – Feltételek
([KKBP] 2015/1066, [KKBP] 2016/475 és [KKBP] 2016/849 tanácsi határozat; 2015/1062 és 2016/659 bizottsági rendelet)
9. Európai Unió – Az intézmények jogi aktusai jogszerűségének bírósági felülvizsgálata – Az atomfegyverek elterjedésében közreműködő vagy azt támogató személyekkel, szervezetekkel és szervekkel szembeni korlátozó intézkedéseket bevezető rendelet – A felülvizsgálat terjedelme
([KKBP] 2015/1066, [KKBP] 2016/475 és [KKBP] 2016/849 tanácsi határozat; 2015/1062 és 2016/659 bizottsági rendelet)
10. Az Európai Unió intézményei – A természetes személyek védelme a személyes adatok kezelése vonatkozásában – 45/2001 rendelet – Személyes adatok kezelése – Tájékoztatási kötelezettség a nem az érintett személytől gyűjtött adatok esetén – Megsértés – A szóban forgó adatok alapján meghozott jogi aktusok jogszerűségére gyakorolt hatás – Hiány
(EUMSZ 340. cikk; 45/2001 európai parlamenti és tanácsi rendelet, 12. cikk, (1) bekezdés, és 32. cikk; [KKBP] 2015/1066, [KKBP] 2016/475 és [KKBP] 2016/849 tanácsi határozat; 2015/1062 és 2016/659 bizottsági rendelet)
11. Európai Unió – Az intézmények jogi aktusai jogszerűségének bírósági felülvizsgálata – Bizonyos olyan személyekkel és szervezetekkel szembeni korlátozó intézkedéseket bevezető rendelet, akik, illetve amelyek hozzájárulhatnak az atomfegyverek elterjedésével kapcsolatos tevékenységekhez – A felülvizsgálat terjedelme – Az egyik felperes által betöltött funkciókra vonatkozó bizonyíték – A szóban forgó korlátozó intézkedésekkel érintett ezen felperes tanúvallomása – Elfogadhatóság – Bizonyító erő – A bizonyítékok szabad mérlegelésének elve
([KKBP] 2016/475 és [KKBP] 2016/849 tanácsi határozat; 2016/659 bizottsági rendelet)
12. Közös kül‑ és biztonságpolitika – Észak‑Koreával szembeni korlátozó intézkedések – Az atomfegyverek elterjedésében közreműködő vagy azt támogató személyek, szervezetek és szervek pénzeszközeinek befagyasztása – A megjelölt szervezet nevében vagy irányításával eljáró személyek kategóriája – A korlátozó intézkedésekkel érintett valamely szervezet tekintetében irányítási jogkört biztosító funkciók – A korlátozó intézkedéssel érintett szervezeten belül vezetői funkciókat betöltő személy – Bennfoglaltság – Feltételek – A korlátozó intézkedésekkel érintett természetes személy kapcsolata az olyan gazdasági erőforrások nyújtása tekintetében végzett tevékenységgel, amelyek hozzájárulhatnak a nukleáris programokhoz
(2013/183/KKBP tanácsi határozat, 15. cikk, (1) bekezdés, b) pont, ii. alpont, [KKBP] 2016/475 és [KKBP] 2016/849 tanácsi határozat, 27. cikk, (1) bekezdés, b) pont; 2016/659 bizottsági rendelet)
1. Lásd a határozat szövegét.
(lásd: 62. pont)
2. Lásd a határozat szövegét.
(lásd: 69., 71., 72., 82., 192. pont)
3. Lásd a határozat szövegét.
(lásd: 70. pont)
4. Lásd a határozat szövegét.
(lásd: 73. pont)
5. Lásd a határozat szövegét.
(lásd: 91., 93–99. pont)
6. Bár azon jogi aktusok jogszerűsége, amelyek keretében az uniós intézmények korlátozó intézkedéseket fogadnak el, főszabály szerint csupán az említett jogi aktusok alapjául szolgáló ténybeli és jogi elemek alapján értékelhetőek, ez nem változtat azon, hogy az olyan elemet, amelyet a korlátozó intézkedések által érintett személy mentő bizonyítékként közölt, az uniós bíróság figyelembe veheti a vitatott jogi aktusok jogszerűségére vonatkozó, az említett jogi aktusok elfogadásának alapjául szolgáló ténybeli és jogi elemeken alapuló értékelés megerősítése céljából.
(lásd: 115. pont)
7. A korlátozó intézkedéseket előíró rendeletet nemcsak a közös kül‑ és biztonságpolitika keretében elfogadott, az EUMSZ 215. cikk (2) bekezdésében említett határozat tükrében, hanem azon történeti összefüggésben is értelmezni kell, amelybe az Unió által elfogadott rendelkezések illeszkednek, és amelyekbe e rendelet illeszkedik. Ugyanez vonatkozik a közös kül‑ és biztonságpolitika keretében elfogadott határozatra, amelyet azon összefüggés figyelembevételével kell értelmezni, amelybe e határozat illeszkedik.
(lásd: 122., 148. pont)
8. A Tanács nem köteles bizonyítékokat előterjeszteni annak alátámasztására, hogy az érintett jogalany forrásait közvetlenül a Koreai Népi Demokratikus Köztársaságnak az atomfegyverek elterjedésével kapcsolatos programjaihoz használták fel, hanem az a feladata, hogy a határozatát a lehető leghitelesebb módon támassza alá bizonyítékok olyan együttesével, amelyek szerint e források hozzájárulhatnak ehhez a célhoz.
(lásd: 152. pont)
9. Azon indokok jogszerűségének a bírósági felülvizsgálata keretében, amelyeken valamely személy vagy szervezet nevének a korlátozó intézkedésekkel érintett személyek jegyzékébe való felvételére vonatkozó határozat alapul, ha az ismertetett indokolásban említett indokok közül legalább az egyik kellőképpen pontos és konkrét, alátámasztott, és önmagában kellő alapot képez ezen aktus alátámasztásához, az a körülmény, hogy a többi indok nem ilyen, nem igazolhatja az említett jogi aktus megsemmisítését.
(lásd: 161. pont)
10. Még azt is feltételezve, hogy a Tanács és a Bizottság a felperesekre vonatkozó személyes adatokat a személyes adatok közösségi intézmények és szervek által történő feldolgozása [helyesen: kezelése] tekintetében az egyének védelméről, valamint az ilyen adatok szabad áramlásáról szóló 45/2001 rendeletnek nem megfelelő módon kezelte, az ilyen körülmény nem vezethet a megtámadott jogi aktusok megsemmisítéséhez. Ezzel szemben, ha a felpereseknek sikerülne bizonyítania az ilyen kezelés fennállását, az említett rendelet megsértésére kártérítési kereset keretében hivatkozhatnának.
(lásd: 173., 269., 345. pont)
11. Lásd a határozat szövegét.
(lásd: 224., 225., 258–260., 327., 328. pont)
12. Azon bizonyítékot illetően, hogy az olyan személyek és szervezetek jegyzékére felvett személy, akikre, illetve amelyekre alkalmazandó a pénzeszközök és gazdasági erőforrások befagyasztása, befolyásolhatta a szóban forgó korlátozó intézkedésekkel érintett szervezet tevékenységeit, az olyan feladatokat ellátó személy, amelyek a korlátozó intézkedésekkel érintett valamely szervezet tekintetében irányítási jogköröket biztosítanak számára, főszabály szerint tekinthető úgy, hogy a kérdéses szervezetet érintő korlátozó intézkedések elfogadását igazoló tevékenységekben vesz részt.
Az atomfegyverek elterjedésének megakadályozása érdekében Észak‑Koreával szemben elfogadott bizonyos korlátozó intézkedések megsemmisítése iránt olyan természetes személy által benyújtott kereset keretében, aki vezetői funkciókat tölt be a megjelölt szervezeten belül, amely részt vehet azon jövedelem biztosításában, amely hozzájárulhat a Koreai Népi Demokratikus Köztársaságnak az atomfegyverek elterjedésével kapcsolatos tevékenységeihez, és aki a Koreai Népi Demokratikus Köztársasággal szembeni korlátozó intézkedésekről szóló 2013/183 határozat 15. cikke (1) bekezdése b) pontjának ii. alpontja értelmében a „nevükben vagy irányításuk szerint eljáró személyek vagy szervezetek”, valamint a Koreai Népi Demokratikus Köztársasággal szembeni korlátozó intézkedésekről szóló 2016/849 határozat 27. cikke (1) bekezdésének b) pontja értelmében a „nevükben vagy irányításuk szerint eljáró személyek vagy szervezetek” csoportjára vonatkozó jegyzékbe vételi kritérium keretébe tartozik, ez a kritérium nem követeli meg szükségszerűen azt, hogy az említett személy legyen az a személy, aki a Koreai Népi Demokratikus Köztársaságnak az atomfegyverek elterjedésével kapcsolatos tevékenységeihez esetlegesen hozzájáruló pénzeszközök átutalásról dönt, vagy hogy képes legyen befolyásolni az ilyen átutalást. Ezzel szemben kapcsolatban kell állnia a szóban forgó kritériumok alapján értelmezett, vitatott indokban foglalt tevékenységgel, azaz olyan devizajövedelmek megszerzésével, amelyek hozzájárulhatnak a Koreai Népi Demokratikus Köztársaság nukleáris programjaihoz.
E tekintetben csupán annak kell teljesülnie, hogy a korlátozó intézkedések által érintett természetes személy kapcsolatban álljon olyan pénzeszközök, egyéb vagyoni értékek vagy gazdasági erőforrások tekintetében végzett pénzügyi szolgáltatásokkal vagy átutalásokkal, amelyek hozzájárulhatnak a Koreai Népi Demokratikus Köztársaság nukleáris programjaihoz, anélkül hogy szükséges lenne az, hogy e személy konkrétan kapcsolatban álljon az atomfegyverek elterjedésével kapcsolatos tevékenységekkel.
Így e személy nevének a vitatott jegyzékekbe való felvételét megalapozó, vitatott kritériumok csupán azt követelik meg, hogy bizonyított legyen az érintett személy és azon szervezet közötti kapcsolat, amely olyan pénzügyi eszközöket nyújt vagy utal át, amelyek hozzájárulhatnak a Koreai Népi Demokratikus Köztársaság atomfegyverek elterjedésével kapcsolatos tevékenységével összefüggő programjaihoz.
A vezetői funkciók említett személy általi gyakorlása annak megállapítását eredményezi, hogy a korlátozó intézkedésekkel érintett szervezet tevékenységében betöltött szerepe elég egyrészt annak megállapításához, hogy fennáll a kapcsolat az említett szervezet jövedelem biztosítására vonatkozó tevékenységével, mivel e szervezet nevében vagy irányításával járt el, és másrészt ahhoz, hogy ne legyen szükséges az e személyre vonatkozó egyéb indokok valóságosságának az ellenőrzésén túlmenően e személy egyéni eljárásaira vonatkozó valószínűsítő körülmények alapul vétele annak a bizonyításához, hogy e személyt a megállapított jegyzékbe vételi kritériumok alapján jelölték meg.
(lásd: 332–338. pont)