T‑433/13. sz. ügy
Petropars Iran Co. és társai
kontra
az Európai Unió Tanácsa
„Közös kül‑ és biztonságpolitika – Iránnal szemben az atomfegyverek elterjedésének megakadályozása érdekében hozott korlátozó intézkedések – A pénzeszközök befagyasztása – Indokolási kötelezettség – Mérlegelési hiba – Jogellenességi kifogás – A gazdasági tevékenység végzéséhez való jog – A tulajdonhoz való jog – A közegészség, a biztonság és a környezet védelme – Az elővigyázatosság elve – Arányosság – Védelemhez való jog”
Összefoglaló – A Törvényszék ítélete (hetedik tanács), 2015. május 5.
1. Intézmények jogi aktusai – Indokolás – Kötelezettség – Terjedelem – Iránnal szembeni korlátozó intézkedések – Az atomfegyverek elterjedésében közreműködő vagy azt támogató személyek, szervezetek és szervek pénzeszközeinek befagyasztása – Az érintett előtt ismert olyan összefüggésben meghozott határozat, amely lehetővé teszi számára a vele szemben hozott intézkedés jelentőségének megértését – Rövidített indokolás megengedhetősége
(EUMSZ 296. cikk; 2010/413/KKBP és 2013/270/KKBP tanácsi határozat; 267/2012 és 522/2013 tanácsi rendelet)
2. Intézmények jogi aktusai – Indokolás – Kötelezettség – Terjedelem – Iránnal szembeni korlátozó intézkedések – Az iráni kormánynak pénzügyi támogatást nyújtó szervezet tulajdonában lévő szervezetek pénzeszközeinek befagyasztása – Minimális követelmények – Az említett szervezetek leányvállalatként való említése – Az anyavállalat azonosítását lehetővé tévő összefüggés
(EUMSZ 296. cikk; 2010/413/KKBP és 2013/270/KKBP tanácsi határozat; 267/2012 és 522/2013 tanácsi rendelet)
3. Bírósági eljárás – Új jogalapoknak az eljárás folyamán történő előterjesztése – Feltételek – Előterjesztett jogalap kiterjesztése – A kiterjesztés hiánya – Elfogadhatatlanság
(A Törvényszék eljárási szabályzata, 44. cikk, 1. §, c) pont, és 48. cikk, 2. §)
4. Európai Unió – Az intézmények jogi aktusai jogszerűségének bírósági felülvizsgálata – Iránnal szembeni korlátozó intézkedések – A felülvizsgálat terjedelme
(Az Európai Unió Alapjogi Chartája, 47. cikk; 2010/413/KKBP és 2013/270/KKBP tanácsi határozat; 267/2012 és 522/2013 tanácsi rendelet)
5. Közös kül‑ és biztonságpolitika – Iránnal szembeni korlátozó intézkedések – Az atomfegyverek elterjedésében közreműködő vagy azt támogató személyek, szervezetek és szervek pénzeszközeinek befagyasztása – Ezen intézkedésnek az ilyen szervezet tulajdonában vagy ellenőrzése alatt álló szervezetekre történő kiterjesztésének kötelezettsége – Tulajdonban vagy ellenőrzés alatt álló szervezet minőség – A Tanács általi esetenkénti értékelés – Szempontok
(210/413/KKBP tanácsi rendelet, 20. cikk, (1) bekezdés, c) pont, és 2013/270/KKBP tanácsi határozat; 267/2012 tanácsi rendelet, 23. cikk, (2) bekezdés, d) pont, és 522/2013 tanácsi rendelet)
6. Közös kül‑ és biztonságpolitika – Iránnal szembeni korlátozó intézkedések – Az iráni kormánynak pénzügyi támogatást nyújtó szervezet tulajdonában lévő szervezetek pénzeszközeinek befagyasztása – A tulajdonhoz való jog és a gazdasági tevékenység szabad gyakorlásához való jog korlátozása – Az arányosság elvének megsértése – Hiány
(Az Európai Unió Alapjogi Chartája, 16. és 17. cikk; 2010/413/KKBP és 2013/270/KKBP tanácsi határozat; 267/2012 és 522/2013 tanácsi rendelet)
7. Közös kül‑ és biztonságpolitika – Iránnal szembeni korlátozó intézkedések – Az iráni kormánynak pénzügyi támogatást nyújtó szervezet tulajdonában lévő szervezetek pénzeszközeinek befagyasztása – A környezet, valamint a munkavállalók és a polgárok egészsége és biztonsága védelme elvének megsértése – Hiány – Az elővigyázatosság elvének megsértése – Hiány
(2010/413/KKBP és 2013/270/KKBP tanácsi határozat; 267/2012 és 522/2013 tanácsi rendelet)
8. Intézmények jogi aktusai – Indokolás – Kötelezettség – Terjedelem – Iránnal szembeni korlátozó intézkedések – Az atomfegyverek elterjedésében közreműködő vagy azt támogató személyek, szervezetek és szervek pénzeszközeinek befagyasztása – Az indokolásnak az érdekelttel a számára sérelmet okozó jogi aktus elfogadásával egyidejűleg, vagy azt követően minél hamarabb történő közlésére vonatkozó kötelezettség – Korlátok – Az Unió és tagállamai biztonsága vagy nemzetközi kapcsolataik fenntartása – A dokumentumokhoz való hozzáférésnek a Tanácsnál erre vonatkozóan előterjesztett kérelemtől függő joga
(EUMSZ 296. cikk; 2010/413/KKBP és 2013/270/KKBP tanácsi határozat; 267/2012 és 522/2013 tanácsi rendelet)
9. Európai uniós jog – Elvek – Védelemhez való jog – A hatékony bírói jogvédelemhez való jog – Iránnal szembeni korlátozó intézkedések – Az atomfegyverek elterjedésében közreműködő vagy azt támogató személyek, szervezetek és szervek pénzeszközeinek befagyasztása – Terhelő bizonyítékok közlésének kötelezettsége – Terjedelem
(Az Európai Unió Alapjogi Chartája, 47. cikk; 2010/413/KKBP és 2013/270/KKBP tanácsi határozat; 267/2012 és 522/2013 tanácsi rendelet)
10. Megsemmisítés iránti kereset – Megsemmisítést kimondó ítélet – Joghatások – A Bíróság általi korlátozás – Iránnal szembeni korlátozó intézkedések – A korlátozó intézkedéseket tartalmazó két jogi aktus részleges megsemmisítése – A jogbiztonság súlyos megsértésének veszélye – A megsemmisített jogi aktusok joghatásainak a fellebbezési határidő lejártának napjáig vagy a fellebbezés elutasításának napjáig történő fenntartása
(EUMSZ 264. cikk, második bekezdés; a Bíróság alapokmánya, 60. cikk, második bekezdés; 2010/413/KKBP és 2013/270/KKBP tanácsi határozat; 267/2012 és 522/2013 tanácsi rendelet)
1. Lásd a határozat szövegét.
(vö. 32–36. pont)
2. Ami az Iránnal szembeni korlátozó intézkedéseket illeti, mint amilyen az iráni kormánynak támogatást nyújtó szervezetek és az az azokhoz kapcsolódó szervezetek pénzeszközeinek befagyasztása, amire a Tanács az Iránnal szembeni korlátozó intézkedésekről szóló 2010/413 határozat 20. cikke (1) bekezdésének c) pontja, és az Iránnal szembeni korlátozó intézkedésekről szóló 267/2012 rendelet 23. cikke (2) bekezdésének d) pontja értelmében köteles, a bizonyos szervezeteket a nukleáris tevékenységekben vagy ballisztikus rakétákkal kapcsolatos tevékenységekben részt vevő szervezetek, valamint az iráni kormányt támogató szervezetek jegyzékére felvevő intézkedések indokolása lehetővé teszi e szervezetek számára a 2010/413 határozat 20. cikke (1) bekezdésének c) pontjában, és a 267/2012 rendelet 23. cikke (2) bekezdésének d) pontjában előírt kritérium, nevezetesen az iráni kormánynak támogatást nyújtó szervezet tulajdonában álló szervezeteket érintő jegyzékbe vételi kritérium azonosítását, amely nevük jegyzékbe vételének a jogalapjaként szolgált, amennyiben egyrészt a leányvállalat kifejezésnek az említett indokolásban való említése szükségszerűen az anyavállalat által gyakorolt ellenőrzés fennállására utal, amely többek között ez utóbbi és a kérdéses leányvállalat közötti tőkekapcsolatok fennállásából eredhet, másrészt pedig azon összefüggés, amelyben az intézkedéseket elfogadták, lehetővé teszi azon anyavállalat azonosítását, amelynek a tulajdonában vagy amelynek az ellenőrzése alatt álltak, amely nevének a jegyzékbe vétele az iráni kormánynak támogatást nyújtó szervezeteket érintő kritériumon alapult.
(vö. 40–47. pont)
3. Lásd a határozat szövegét.
(vö. 54–59. pont)
4. Lásd a határozat szövegét.
(vö. 60., 61. pont)
5. Amikor valamely az iráni kormánynak támogatást nyújtóként elismert szervezet pénzeszközeit befagyasztják, nem elhanyagolható mértékű veszély áll fenn arra, hogy az nyomást gyakorol a tulajdonában álló vagy általa ellenőrzött, illetve hozzá tartozó szervezetekre az őt érintő intézkedések hatásának megkerülése érdekében. Következésképpen e szervezetek pénzeszközeinek befagyasztása, amire a Tanács az Iránnal szembeni korlátozó intézkedésekről szóló 2010/413 határozat 20. cikke (1) bekezdésének c) pontja, és az Iránnal szembeni korlátozó intézkedésekről szóló 267/2012 rendelet 23. cikke (2) bekezdésének d) pontja értelmében köteles, szükséges és megfelelő a meghozott intézkedések hatékonyságának biztosítása és annak garantálása érdekében, hogy ezen intézkedéseket ne kerüljék meg.
Következésképpen valamely határozatnak a fent említett rendelkezések alapján történő elfogadásakor a Tanácsnak vizsgálnia kell az adott ügy körülményeit annak meghatározásához, hogy mely szervezetek rendelkeznek a tulajdonban vagy ellenőrzés alatt álló szervezetek minőséggel. Ellenben az érintett szervezet tevékenységének a jellege, valamint az e tevékenység és az iráni kormány számára történő támogatásnyújtás közötti kapcsolat esetleges hiánya ebben az összefüggésben nem releváns kritériumok, mivel a tulajdonban vagy ellenőrzés alatt álló szervezetet érintő, a pénzeszközök befagyasztására vonatkozó intézkedés elfogadását nem az indokolta, hogy maga a szervezet közvetlenül támogatást nyújt az említett kormánynak.
Amikor valamely szervezet az iráni kormánynak támogatást nyújtó szervezet kizárólagos tulajdonában áll, teljesül a 2010/413 határozat 20. cikke (1) bekezdésének c) pontjában, valamint a 267/2012 rendelet 23. cikke (2) bekezdésének d) pontjában előírt jegyzékbe vételi kritérium.
Amikor valamely szervezet közvetetten az iráni kormánynak támogatást nyújtó szervezet tulajdonában áll, a 2010/413 határozat 20. cikke (1) bekezdésének c) pontjában, valamint a 267/2012 rendelet 23. cikke (2) bekezdésének d) pontjában előírt jegyzékbe vételi kritérium teljesül, függetlenül az ezen anyavállalat és a tulajdonban lévő szervezet közötti közbenső társaságok jelenlététől és számától, amennyiben a tulajdonosi láncban így jelenlévő valamennyi szervezet teljes mértékben a közvetlen anyavállalatának a tulajdonában áll. Ilyen körülmények között ugyanis az anyavállalat megőrzi a valamennyi leányvállalata feletti egyedüli és kizárólagos ellenőrzést, tehát a közbenső társaságok útján nyomást gyakorolhat a közvetett tulajdonában lévő szervezetre az őt érintő intézkedések hatásának a megkerülése érdekében, ami következésképpen igazolja az e közvetett tulajdonban lévő szervezettel szembeni korlátozó intézkedések elfogadását.
Amikor valamely szervezet majdnem kizárólagos tulajdonosa az iráni kormánynak támogatást nyújtó szervezet, a 2010/413 határozat 20. cikke (1) bekezdésének c) pontjában, valamint a 267/2012 rendelet 23. cikke (2) bekezdésének d) pontjában előírt jegyzékbe vételi kritérium teljesül, mivel az anyavállalatnak módjában áll, hogy meghatározó befolyást gyakoroljon a leányvállalata magatartására, ha az anyavállalat e leányvállalatnak kizárólagos vagy majdnem kizárólagos tulajdonosa. Az azonban, hogy valamely szervezet 48%‑ban, illetve 49%‑ban az iráni kormánynak támogatást nyújtó szervezet tulajdonában áll önmagában nem elegendő az e szervezeteket érintő korlátozó intézkedések elfogadásának az igazolásához.
(vö. 62–64., 68., 69., 72., 73., 81. pont)
6. Lásd a határozat szövegét.
(vö. 92–95. pont)
7. Ami az Iránnal szembeni korlátozó intézkedéseket illeti, mint amilyen az iráni kormánynak támogatást nyújtó szervezetek és az az azokhoz kapcsolódó szervezetek pénzeszközeinek befagyasztása, a jelen esetben nem megalapozott az az állítás, amely szerint az említett korlátozó intézkedések kockázatot jelentenek a környezet, valamint a munkavállalók és az iráni polgárok egészsége és biztonsága tekintetében, mivel a felperesek érveléséből kitűnik, hogy e kockázat az alapvető javak vagy technológiák, valamint az iráni gázipar céljára szolgáló e javakkal összefüggő technológiai szolgáltatások iráni szervezetek számára történő nyújtását illetően az Unió által előírt korlátozásokból ered. Márpedig e korlátozások minden iráni szervezetre vonatkoznak, tehát nevüknek a nukleáris tevékenységekben vagy ballisztikus rakétákkal kapcsolatos tevékenységekben részt vevő szervezetek, valamint az iráni kormányt támogató szervezetek jegyzékébe történő felvételétől függetlenül érinthetik a fent hivatkozott szervezeteket.
Ebből az is következik, hogy nem róható fel a Tanácsnak az, hogy a fent hivatkozott korlátozó intézkedések elfogadásakor nem fontolta meg az elővigyázatosság elvének az alkalmazását.
(vö. 98–101., 103. pont)
8. Lásd a határozat szövegét.
(vö. 112–114. pont)
9. Lásd a határozat szövegét.
(vö. 119–122. pont)
10. Lásd a határozat szövegét.
(vö. 128–134. pont)