Asia T‑623/13

Unión de Almacenistas de Hierros de España

vastaan

Euroopan komissio

Oikeus tutustua asiakirjoihin – Asetus (EY) N:o 1049/2001 – Asiakirjat, jotka koskevat kahta kansallista kilpailumenettelyä – Kansallisen kilpailuviranomaisen komissiolle unionin oikeuden säännösten mukaisen yhteistyön puitteissa toimittamat asiakirjat – Kieltäytyminen asiakirjan luovuttamisesta – Tarkastus-, tutkinta- ja tilintarkastustoimien tarkoitusten suojaa koskeva poikkeus – Kolmannen taloudellisten etujen suojaa koskeva poikkeus – Asianomaisella toimielimellä ei ole velvollisuutta tutkia konkreettisesti ja asiakirjakohtaisesti asiakirjoihin tutustumista koskevassa hakemuksessa tarkoitettujen asiakirjojen sisältöä, kun kyseessä oleva tutkinta on lopullisesti päätetty – Prosessinjohtotoimesta, jolla pyydetään toimittamaan riidanalaiset asiakirjat, ei ole tarpeen määrätä – Hakijan erityistilannetta ei ole otettu huomioon

Tiivistelmä – Unionin yleisen tuomioistuimen tuomio (toinen jaosto) 12.5.2015

1.      Euroopan unionin toimielimet – Yleisön oikeus tutustua asiakirjoihin – Asetus N:o 1049/2001 – Poikkeukset oikeudesta tutustua asiakirjoihin – Tarkastus-, tutkinta- ja tilintarkastustoimien tarkoitusten suoja – Ulottuvuus – Soveltaminen asiakirjoihin, jotka kansallinen kilpailuviranomainen on toimittanut komissiolle SEUT 101 artiklan soveltamista koskevan tutkimuksen yhteydessä

(SEUT 101 artikla; Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen N:o 1049/2001 4 artiklan 1–3 kohta; neuvoston asetuksen N:o 1/2003 11 artiklan 4 kohta)

2.      Euroopan unionin toimielimet – Yleisön oikeus tutustua asiakirjoihin – Asetus N:o 1049/2001 – Poikkeukset oikeudesta tutustua asiakirjoihin – Määrätyn henkilön taloudellisten etujen suoja – Ulottuvuus – Soveltaminen asiakirjoihin, jotka ovat peräisin SEUT 101 artiklan nojalla toimivan kansallisen kilpailuviranomaisen järjestämästä menettelystä

(SEUT 101 artikla; Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen N:o 1049/2001 4 artiklan 2 kohdan ensimmäinen luetelmakohta)

3.      Euroopan unionin toimielimet – Yleisön oikeus tutustua asiakirjoihin – Asetus N:o 1049/2001 – Poikkeukset oikeudesta tutustua asiakirjoihin – Tarkastus-, tutkinta- ja tilintarkastustoimien tarkoitusten suoja – Taloudellisten etujen suoja – Asiakirjaan tutustumista koskevan oikeuden epääminen – Perusteluvelvollisuus – Ulottuvuus

(Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen 1049/2001 4 artiklan 2 kohta)

4.      Euroopan unionin toimielimet – Yleisön oikeus tutustua asiakirjoihin – Asetus N:o 1049/2001 – Poikkeukset oikeudesta tutustua asiakirjoihin – Tarkastus-, tutkinta- ja tilintarkastustoimien tarkoitusten suoja – Taloudellisten etujen suoja – Ulottuvuus – Soveltaminen asiakirjoihin, jotka kansallinen kilpailuviranomainen on toimittanut komissiolle SEUT 101 artiklan soveltamista koskevan tutkimuksen yhteydessä – Yleinen olettama, jonka mukaan mainittujen asiakirjojen sisältämien tietojen ilmaiseminen vahingoittaa tällaiseen tutkimukseen liittyvien etujen suojaa

(SEUT 101 artikla; Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen N:o 1049/2001 4 artiklan 2 kohdan ensimmäinen ja kolmas luetelmakohta; neuvoston asetuksen N:o 1/2003 johdanto-osan 32 perustelukappale ja 11 artiklan 4 kohta)

5.      Euroopan unionin toimielimet – Yleisön oikeus tutustua asiakirjoihin – Asetus N:o 1049/2001 – Poikkeukset oikeudesta tutustua asiakirjoihin – Asiakirjaan tutustumista koskevan oikeuden epääminen – Toimielimen velvollisuus asiakirjojen konkreettiseen ja asiakirjakohtaiseen tutkimiseen – Mahdollisuus nojautua tiettyihin asiakirjojen luokkiin sovellettaviin yleisiin olettamiin – Rajat

(Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen 1049/2001 4 artiklan 2 kohta)

6.      Euroopan unionin toimielimet – Yleisön oikeus tutustua asiakirjoihin – Asetus N:o 1049/2001 – Poikkeukset oikeudesta tutustua asiakirjoihin – Pakottavat poikkeukset – Hakijan erityistä intressiä ei voida ottaa huomioon

(Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen N:o 1049/2001 johdanto-osan 4 ja 11 perustelukappale, 2 artiklan 1 kohta, 4 artiklan 2 kohta, 6 artiklan 1 kohta ja 12 artiklan 1 kohta)

7.      Euroopan unionin toimielimet – Yleisön oikeus tutustua asiakirjoihin – Asetus N:o 1049/2001 – Poikkeukset oikeudesta tutustua asiakirjoihin – Asiakirjaan tutustumista koskevan oikeuden epääminen – Unionin tuomioistuimien toimivalta määrätä asiakirjojen toimittamisesta epäämisen perusteltavuuden valvomiseksi – Ulottuvuus

(Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen 1049/2001 4 artiklan 2 kohta )

1.      Sillä, että jäsenvaltion viranomainen eikä unionin toimielin on järjestänyt SEUT 101 artiklan soveltamista koskevan tutkimuksen, ei ole vaikutusta mainitun viranomaisen komissiolle asetuksen N:o 1/2003 11 artiklan 4 kohdan nojalla toimittamien asiakirjojen kuulumiseen Euroopan parlamentin, neuvoston ja komission asiakirjojen saamisesta yleisön tutustuttavaksi annetun asetuksen N:o 1049/2001 4 artiklan 2 kohdan kolmannen luetelmankohdan soveltamisalaan. Kyseisen säännöksen sanamuodosta ei näet ilmene, että kyseessä olevat tarkastus-, tutkinta- ja tilintarkastustoimet olisivat yksinomaan unionin toimielinten toimia, toisin kuin on kyse saman asetuksen 4 artiklan 3 kohdan osalta, jolla pyritään suojelemaan toimielimen päätöksentekomenettelyä. Koska jäsenvaltioiden legitiimit intressit voidaan varmistaa saman asetuksen 4 artiklan 1–3 kohdassa säädettyjen aineellisten poikkeusten nojalla, kyseisillä poikkeuksilla on katsottava pyrittävän suojaamaan paitsi unionin toimia myös jäsenvaltion omia etuja, joita ovat esimerkiksi sellaisten tarkastus-, tutkinta- ja tilintarkastustoimien suoja, jotka kyseisen jäsenvaltion viranomaiseen kuuluvat yksiköt suorittavat.

(ks. 44 kohta)

2.      Kansallisen kilpailuviranomaisen SEUT 101 artiklan nojalla aloittamasta menettelystä on todettava, että kun mainittu viranomainen tarkastaa, osallistuuko yksi tai useampi yritys sellaiseen kollusiiviseen menettelyyn, joka saattaa vaikuttaa merkittävästi kilpailuun, se kerää arkaluonteisia kaupallisia tietoja, jotka koskevat menettelyssä mukana olevien yritysten taloudellisia strategioita, myynnin määrää, markkinaosuuksia tai liikesuhteita, joten tutustuminen tällaiseen menettelyyn liittyviin asiakirjoihin voi vahingoittaa mainittujen yritysten taloudellisten etujen suojaa Euroopan parlamentin, neuvoston ja komission asiakirjojen saamisesta yleisön tutustuttavaksi annetun asetuksen N:o 1049/2001 4 artiklan 2 kohdan ensimmäisessä luetelmankohdassa tarkoitetulla tavalla.

(ks. 45 ja 46 kohta)

3.      Ks. tuomion teksti.

(ks. 48 kohta)

4.      On olemassa sellainen yleinen olettama, jonka mukaan asetuksen N:o 1/2003 11 artiklan 4 kohdan nojalla toimitettujen asiakirjojen sisältämien tietojen ilmaiseminen vahingoittaa lähtökohtaisesti niiden yritysten, joita kyseessä olevat tiedot koskevat, taloudellisten etujen suojaa sekä siihen läheisesti liittyvää kyseessä olevan kansallisen kilpailuviranomaisen tutkintatoimien tarkoitusten suojaa Euroopan parlamentin, neuvoston ja komission asiakirjojen saamisesta yleisön tutustuttavaksi annetun asetuksen N:o 1049/2001 4 artiklan 2 kohdan ensimmäisessä ja kolmannessa luetelmankohdassa tarkoitetulla tavalla.

Asetuksella N:o 1/2003 pyritään näet muun muassa varmistamaan tietojen luottamuksellisuus ja salassapitovelvollisuuden noudattaminen SEUT 101 artiklan soveltamismenettelyissä, ja näin on erityisesti siinä viranomaisten välisessä verkostossa, joka varmistaa unionin kilpailusääntöjen noudattamisen, luodun tietojensaantijärjestelmän yhteydessä. Tällainen tavoite on perusteltavissa etenkin sillä, että kyseisissä menettelyissä on kyse mahdollisesti arkaluonteisista kaupallisista tiedoista, kuten huomautetaan asetuksen N:o 1/2003 johdanto-osan 32 perustelukappaleessa. Kyseisellä asetuksella pyritään siis asiakirjoihin tutustumisen alalla eri tavoitteeseen kuin asetuksella N:o 1049/2001, jolla pyritään tekemään asiakirjoihin tutustumista koskevan oikeuden käyttö mahdollisimman helpoksi ja edistämään hyviä hallintokäytäntöjä turvaamalla viranomaisten päätöksentekomenettelyn ja niiden päätösten perusteena olevien tietojen mahdollisimman laaja avoimuus.

Kyseistä olettamaa sovelletaan lisäksi edelleen sen jälkeen, kun kansallisen kilpailuviranomaisen toteuttamat menettelyt on päätetty lopullisesti. Ensimmäiseksi näet siinä viranomaisten verkostossa, joka varmistaa unionin kilpailusääntöjen noudattamisen, luodun tietojensaantijärjestelmän moitteeton toiminta edellyttää, että näin vaihdetut tiedot pysyvät luottamuksellisina. Toiseksi sen ajanjakson rajoittamista, jonka aikana yleistä olettamaa sovelletaan, ei tuossa erityisessä asiayhteydessä voitaisi perustella niille henkilöille, joille SEUT 101 artiklan rikkominen on aiheuttanut vahinkoa, kuuluvan vahingonkorvausoikeuden huomioon ottamisella. Riidanalaisista asiakirjoista, joita ovat kansallisen kilpailuviranomaisen suunnittelema päätös ja asian yhteenveto ja joiden toimittamisesta säädetään asetuksen N:o 1/2003 11 artiklan 4 kohdassa, on kuitenkin todettava, etteivät vahingonkorvausvaatimuksen perustelemiseksi tarpeelliset todisteet ole näissä asiakirjoissa vaan ne voisivat mahdollisesti sisältyä mainitun viranomaisen tutkinta-asiakirjoihin, vaikka riidanalaisissa asiakirjoissa viitattaisiinkin tällaisiin seikkoihin.

(ks. 60–62, 64, 77–79 ja 82 kohta)

5.      Ks. tuomion teksti.

(ks. 100 kohta)

6.      Ks. tuomion teksti.

(ks. 86–90 kohta)

7.      Sellaiseen päätökseen kohdistuvan tuomioistuinvalvonnan, jolla evätään oikeus tutustua asiakirjoihin Euroopan parlamentin, neuvoston ja komission asiakirjojen saamisesta yleisön tutustuttavaksi annetun asetuksen N:o 1049/2001 nojalla, on koskettava niitä perusteluja, joihin kyseinen päätös perustuu. Jos perusteluissa siis nojaudutaan asiakirjan luovuttamisesta tietyille oikeushyville, arvoille tai intresseille aiheutuvien seurausten punnintaan, niiden laillisuuden valvonta on mahdollista vain, jos unionin tuomioistuimet voivat tehdä oman arvionsa asiakirjan aineellisesta sisällöstä. Tällaisessa tilanteessa unionin tuomioistuimien on tutkittava asiakirja suljetuin ovin.

Unionin tuomioistuimien ei sitä vastoin ole arvioitava itse konkreettisesti kutakin hakemuksen kohteena olevista asiakirjoista varmistaakseen, että oikeus tutustua näihin asiakirjoihin vahingoittaisi niitä etuja, joihin asiassa on vedottu, jos asianomainen toimielin on yleisen olettaman mukaisesti voinut vastata kokonaisvaltaiseen hakemukseen tutkimatta konkreettisesti ja asiakirjakohtaisesti kutakin niistä asiakirjoista, joihin oikeutta tutustua on haettu, ja jos kantaja ei ole pystynyt osoittamaan sitä, että jokin mainituista asiakirjoista jäisi kyseisen olettaman soveltamisalan ulkopuolelle, eikä sitä, että olisi olemassa sellainen ylivoimainen yleinen etu, joka oikeuttaa kyseisen asiakirjan sisältämien tietojen ilmaisemisen asetuksen N:o 1049/2001 4 artiklan 2 kohdan nojalla.

(ks. 105–108 kohta)