T–400/10. RENV. sz. ügy

Hamász

kontra

az Európai Unió Tanácsa

„Közös kül– és biztonságpolitika – A terrorizmus leküzdése érdekében egyes személyekkel és szervezetekkel szemben hozott korlátozó intézkedések – A pénzeszközök befagyasztása – Annak lehetősége, hogy harmadik ország hatósága a 2001/931/KKBP közös álláspont értelmében vett hatáskörrel rendelkező hatóságnak minősüljön – A pénzeszközök befagyasztására vonatkozó határozatok ténybeli alapja – Indokolási kötelezettség – Mérlegelési hiba – A hatékony bírói jogvédelemhez való jog – Védelemhez való jog – A tulajdonhoz való jog”

Összefoglaló – A Törvényszék ítélete (kibővített első tanács), 2018. december 14.

1.      Közös kül‑ és biztonságpolitika – A terrorizmus elleni küzdelem érdekében egyes személyekkel és szervezetekkel szemben hozott különleges korlátozó intézkedések – A pénzeszközök befagyasztása – Hatály – Terrorcselekményekben részt vevő személyek, csoportok és szervezetek – Fogalom – Értékelési szempont

(2001/931 tanácsi közös álláspont)

2.      Európai uniós jog – Elvek – Védelemhez való jog – A hatékony bírói jogvédelemhez való jog – A terrorizmus elleni küzdelem érdekében egyes személyekkel és szervezetekkel szemben hozott különleges korlátozó intézkedések – Pénzeszközök befagyasztására vonatkozó határozat – Terhelő bizonyítékok közlésének kötelezettsége – Terjedelem – Az érdekelttel az Európai Unió Hivatalos Lapjában való közzététel útján történő közlés – Megengedhetőség – A dokumentumokhoz való hozzáférés joga – A Tanácsnál erre vonatkozóan előterjesztett kérelemtől függő jog

(2001/931 tanácsi közös álláspont; 2010/386/KKBP tanácsi határozat; 2580/2001 és 610/2010 tanácsi rendelet)

3.      Közös kül‑ és biztonságpolitika – A terrorizmus elleni küzdelem érdekében egyes személyekkel és szervezetekkel szemben hozott különleges korlátozó intézkedések – Terrorcselekményekben részt vevő szervezet pénzeszközeinek befagyasztása – A tulajdonhoz való jog korlátozásai – Az arányosság elvének megsértése – Hiány

(2001/931 tanácsi közös álláspont; 2010/386/KKBP tanácsi határozat; 2580/2001 és 610/2010 tanácsi rendelet)

4.      Közös kül‑ és biztonságpolitika – A terrorizmus elleni küzdelem érdekében egyes személyekkel és szervezetekkel szemben hozott különleges korlátozó intézkedések – Pénzeszközök befagyasztására vonatkozó határozat – A pénzeszközök befagyasztására vonatkozó nemzeti határozat alapján történő elfogadás vagy fenntartás – Az említett nemzeti határozat elfogadására hatáskörrel rendelkező hatóság – Fogalom – Harmadik állam hatósága – Bennfoglaltság

(2001/931 tanácsi közös álláspont, 1. cikk, (4) bekezdés)

5.      Közös kül‑ és biztonságpolitika – A terrorizmus elleni küzdelem érdekében egyes személyekkel és szervezetekkel szemben hozott különleges korlátozó intézkedések – Pénzeszközök befagyasztására vonatkozó határozat – Harmadik állam hatóságának a pénzeszközök befagyasztására vonatkozó nemzeti határozata alapján történő elfogadás vagy fenntartás – Megengedhetőség – Feltétel – A védelemhez való jog és a hatékony bírói jogvédelemhez való jog tiszteletben tartása mellett elfogadott nemzeti határozat – A Tanácsot terhelő vizsgálati kötelezettség – Indokolási kötelezettség – Terjedelem

(2001/931 tanácsi közös álláspont, 1. cikk, (4) bekezdés)

6.      Közös kül‑ és biztonságpolitika – A terrorizmus elleni küzdelem érdekében egyes személyekkel és szervezetekkel szemben hozott különleges korlátozó intézkedések – Pénzeszközök befagyasztására vonatkozó határozat – Nyomozás vagy büntetőeljárás megindítását elrendelő, illetve elítélést tartalmazó nemzeti határozat alapján történő elfogadás vagy fenntartás – Az említett nemzeti határozat elfogadására hatáskörrel rendelkező hatóság – Fogalom – Közigazgatási hatóság – Bennfoglaltság – Feltételek

(2001/931 tanácsi közös álláspont, 1. cikk, (4) bekezdés)

7.      Közös kül‑ és biztonságpolitika – A terrorizmus elleni küzdelem érdekében egyes személyekkel és szervezetekkel szemben hozott különleges korlátozó intézkedések – Pénzeszközök befagyasztására vonatkozó határozat – Nyomozás vagy büntetőeljárás megindítását elrendelő, illetve elítélést tartalmazó nemzeti határozat alapján történő elfogadás vagy fenntartás – A szó szoros értelmében vett büntetőeljárás keretébe illeszkedő nemzeti határozatra vonatkozó kötelezettség hiánya – Feltételek

(2001/931 tanácsi közös álláspont, 1. cikk, (4) bekezdés)

8.      Közös kül‑ és biztonságpolitika – A terrorizmus elleni küzdelem érdekében egyes személyekkel és szervezetekkel szemben hozott különleges korlátozó intézkedések – A tagállamok és az Európai Unió intézményei közötti lojális együttműködés kötelezettsége – Pénzeszközök befagyasztására vonatkozó határozat – Igazolás – Az alapvető jogok tiszteletben tartása – Bírósági felülvizsgálat – Terjedelem

(2001/931 tanácsi közös álláspont, 1. cikk, (4) bekezdés)

9.      Közös kül‑ és biztonságpolitika – A terrorizmus elleni küzdelem érdekében egyes személyekkel és szervezetekkel szemben hozott különleges korlátozó intézkedések – Pénzeszközök befagyasztására vonatkozó határozat – Nyomozás vagy büntetőeljárás megindítását elrendelő, illetve elítélést tartalmazó nemzeti határozat alapján történő elfogadás vagy fenntartás – Indokolási kötelezettség – Terjedelem – Elítélést tartalmazó nemzeti határozat – A nemzeti határozat alapját képező komoly és hitelt érdemlő bizonyítékok vagy valószínűsítő körülmények feltüntetése kötelezettségének hiánya

(2001/931 tanácsi közös álláspont, 1. cikk, (4) bekezdés)

10.    Intézmények jogi aktusai – Indokolás – Kötelezettség – Terjedelem – Egyes, terrorista tevékenységekkel gyanúsított személyekkel és szervezetekkel szemben a pénzeszközök befagyasztására vonatkozóan hozott határozat – Minimális követelmények

(EUMSZ 296. cikk; 2001/931 tanácsi közös álláspont, 1. cikk, (4) bekezdés; 2011/430/KKBP, 2011/872/KKBP, 2012/333/KKBP, 2012/765/KKBP, 2013/395/KKBP és 2014/72/KKBP tanácsi határozatok; 687/2011, 1375/2011, 542/2012, 1169/2012, 714/2013 és 125/2014 tanácsi rendeletek)

11.    Európai Unió – Az intézmények jogi aktusai jogszerűségének bírósági felülvizsgálata – A terrorizmus elleni küzdelem érdekében egyes személyekkel és szervezetekkel szemben hozott különleges korlátozó intézkedések – Pénzeszközök befagyasztására vonatkozó határozat – A pénzeszközök befagyasztására vonatkozó nemzeti határozat alapján történő fenntartás – A felülvizsgálat terjedelme – A terrorcselekményekben való részvétel veszélye fennállásának bizonyítása érdekében figyelembe vett információk összességére kiterjedő felülvizsgálat – Olyan információk, amelyek nem mindegyike származik valamely hatáskörrel rendelkező hatóság által elfogadott nemzeti határozatból – Hatás hiánya

(EUMSZ 296. cikk; 2011/430/KKBP, 2011/872/KKBP, 2012/333/KKBP, 2012/765/KKBP, 2013/395/KKBP és 2014/72/KKBP tanácsi határozatok; 687/2011, 1375/2011, 542/2012, 1169/2012, 714/2013 és 125/2014 tanácsi rendeletek)

12.    Közös kül‑ és biztonságpolitika – A terrorizmus elleni küzdelem érdekében egyes személyekkel és szervezetekkel szemben hozott különleges korlátozó intézkedések – A tagállamok és az uniós intézmények közötti lojális együttműködés kötelezettsége – Pénzeszközök befagyasztására vonatkozó határozat – Igazolás – A Tanácsra háruló bizonyítási teher – Terjedelem

(2001/931 tanácsi közös álláspont, 1. cikk, (4) bekezdés; 2580/2001 tanácsi rendelet, 2. cikk, (3) bekezdés)

13.    Közös kül‑ és biztonságpolitika – A terrorizmus elleni küzdelem érdekében egyes személyekkel és szervezetekkel szemben hozott különleges korlátozó intézkedések – A pénzeszközök befagyasztása – 2580/2001 rendelet – Hatály – A nemzetközi humanitárius jog értelmében vett fegyveres konfliktus – Bennfoglaltság

(2001/931 tanácsi közös álláspont; 2580/2001 tanácsi rendelet)

14.    Közös kül‑ és biztonságpolitika – A terrorizmus elleni küzdelem érdekében egyes személyekkel és szervezetekkel szemben hozott különleges korlátozó intézkedések – Pénzeszközök befagyasztására vonatkozó határozat – A pénzeszközök befagyasztására vonatkozó nemzeti határozat alapján történő fenntartás – A Tanács azon kötelezettsége, hogy feltüntesse a hatáskörrel rendelkező hatóságok határozatai felülvizsgálatának módjait – Hiány

(2001/931 tanácsi közös álláspont, 1. cikk, (6) bekezdés)

1.      A terrorizmus elleni küzdelemre vonatkozó különös intézkedések alkalmazásáról szóló 2001/931 közös álláspont szerint az annak meghatározása szempontjából releváns körülmény, hogy a közös álláspontban szereplő szabályokat alkalmazni kell–e egy személyre vagy szervezetre, az általuk elkövetett cselekményekhez kapcsolódik, nem pedig e személy vagy szervezet jellegéhez. Következésképpen a hatalom birtoklását a választások eredményeként, a szóban forgó szervezet politikai jellegét, illetve a kormányban való részvételt nem lehet olyan körülményeknek tekinteni, amelyek lehetővé teszik a 2001/931 közös álláspontban szereplő szabályok alkalmazása alóli mentesülést.

(lásd: 153., 154. pont)

2.      Lásd a határozat szövegét.

(lásd: 170., 171., 175., 176., 179., 180., 197., 214., 221., 379., 380. pont)

3.      Lásd a határozat szövegét.

(lásd: 184–189., 192., 393. és 394. pont)

4.      Lásd a határozat szövegét.

(lásd: 244., 245. pont)

5.      Lásd a határozat szövegét.

(lásd: 246., 247. pont)

6.      Lásd a határozat szövegét.

(lásd: 259–261. pont)

7.      A terrorizmus elleni küzdelemre vonatkozó különös intézkedések alkalmazásáról szóló 2001/931 közös álláspont nem követeli meg, hogy a hatáskörrel rendelkező hatóság határozata a szó szoros értelmében büntetőeljárás részét képezze, amennyiben a kérdéses nemzeti eljárás tárgya a tágabb értelemben vett terrorizmus elleni küzdelem.

(lásd: 269. pont)

8.      Lásd a határozat szövegét.

(lásd: 282–284. pont)

9.      Ami a valamely tagállam joghatósága alá tartozó, hatáskörrel rendelkező hatóságok határozatait illeti, a terrorizmus elleni küzdelemre vonatkozó különös intézkedések alkalmazásáról szóló 2001/931 közös álláspont 1. cikke (4) bekezdése első albekezdésének szövegéből következik, hogy az a követelmény, hogy a hatáskörrel rendelkező hatóságok határozatai komoly és hitelt érdemlő bizonyítékokon vagy valószínűsítő körülményeken alapuljanak, a nyomozást vagy büntetőeljárást megindító határozatokra vonatkozik, de nem alkalmazandó az elítélést tartalmazó határozatokra. A nyomozást vagy büntetőeljárást megindító határozatokban ugyanis e követelmény az érintett személyeket védi annak biztosításával, hogy nevüknek a pénzeszközök befagyasztására vonatkozó listákra történő felvételére csak kellően biztos ténybeli alappal kerüljön sor, míg az elítélést tartalmazó határozatokban e követelmény már nem alkalmazható, mivel a korábban a nyomozás vagy a büntetőeljárás során gyűjtött bizonyítékokat főszabály szerint alaposan megvizsgálták.

(lásd: 304–306. pont)

10.    Lásd a határozat szövegét.

(lásd: 317–319., 378. pont)

11.    Lásd a határozat szövegét.

(lásd: 330–335. pont)

12.    Mivel a Tanácsnak a terrorizmus elleni küzdelem keretében elfogadott korlátozó intézkedéseket fenntartó jogi aktusok indokolásában nem kell feltüntetnie a 2001/931 közös álláspont 1. cikkének (4) bekezdése értelmében vett hatáskörrel rendelkező hatóság határozatának alapját képező bizonyítékokat és valószínűsítő körülményeket, ha e hatóság valamely tagállam joghatósága alá tartozik, nem kérhető a Tanácstól az, hogy vizsgálja meg e tények nemzeti hatóság általi minősítését és a minősítés eredményét tüntesse fel e jogi aktusokban.

(lásd: 344., 345. pont)

13.    Lásd a határozat szövegét.

(lásd: 351–353. pont)

14.    A terrorizmus elleni küzdelemre vonatkozó különös intézkedések alkalmazásáról szóló 2001/931 közös álláspont 1. cikkének (6) bekezdése szerinti felülvizsgálat keretében a Tanács az érintett személyt vagy szervezetet fenntarthatja a pénzeszközök befagyasztására vonatkozó listákon, ha arra a következtetésre jut, hogy a személynek vagy szervezetnek a terrorista tevékenységekben való részvételére vonatkozó veszély, amely a személy vagy szervezet e listákra való első felvételét igazolta, továbbra is fennáll. Az érintett személynek vagy szervezetnek a terrorista tevékenységekben való részvételére vonatkozó veszély további fennállásának az ellenőrzése keretében az e személynek vagy szervezetnek a pénzeszközök befagyasztására vonatkozó listákra való első felvételét megalapozó nemzeti határozat későbbi sorsát kellőképpen figyelembe kell venni, különösen ideértve e nemzeti határozat amiatt való hatályon kívül helyezését vagy visszavonását, hogy új tények vagy információk merültek fel, vagy a hatáskörrel rendelkező nemzeti hatóság értékelése módosult. Ami azonban a valamely tagállam joghatósága alá tartozó, hatáskörrel rendelkező hatóság határozatát illeti, a Tanácsnak a pénzeszközök befagyasztására vonatkozó határozatokban nem kell feltüntetnie az e határozat felülvizsgálatának módjait. Másfelől nem követelhető meg tőle az, hogy jelölje meg a felülvizsgálat kapcsán hozott határozatok alapját képező tényeket, illetve hogy vizsgálja meg azok minősítését.

(lásd: 357., 358., 360., 361. pont)