Návrh na začatie prejudiciálneho konania, ktorý podal Administratīvā rajona tiesa (Lotyšsko) 8. augusta 2023 – SIA Laimz/Izložu un azartspēļu uzraudzības inspekcija

(vec C-509/23, Laimz)

Jazyk konania: lotyština

Vnútroštátny súd, ktorý podal návrh na začatie prejudiciálneho konania

Administratīvā rajona tiesa

Účastníci konania pred vnútroštátnym súdom

Žalobkyňa: SIA Laimz

Žalovaná: Izložu un azartspēļu uzraudzības inspekcija

Prejudiciálne otázky

Má sa článok 3 bod 11 písm. a) smernice 2015/849¹ vykladať v tom zmysle, že jednotlivca možno považovať za osobu blízku politicky exponovanej osobe len preto, že tieto osoby sú súčasťou tej istej verejnoprávnej inštitúcie, bez posúdenia akejkoľvek inej okolnosti?

Má sa [článok 3 bod 9] smernice 2015/849 vykladať v tom zmysle, že na určenie, či má osoba postavenie politicky exponovanej osoby, je potrebné určiť, či táto osoba zastáva jednu z funkcií uvedených v spomenutom článku, a navyše vykonať prešetrovanie a overiť, či ide o vyššiu funkciu, a nie o strednú alebo nižšiu funkciu?

Má sa článok 45 ods. 1 smernice 2015/849 v spojení s odsekom 8 tohto článku vykladať v tom zmysle, že členské štáty musia umožniť povinným subjektom uvedeným v článku 2 ods. 1 smernice 2015/849, ktoré sa považujú za spoločnosti tej istej skupiny, vymieňať si medzi sebou informácie, a to aj prostredníctvom uzatvárania dohôd o výmene informácií, pričom zaručia vzájomný pohyb týchto informácií a možnosť ich vzájomného uplatnenia na účely dosiahnutia cieľov smernice 2015/849?

Umožňuje článok 45 ods. 1 a 8 smernice 2015/849 v spojení s článkom 3 bodmi 12 a 15 tejto smernice tiež využiť také informácie alebo rozhodnutia a uplatniť ich vo viacerých podnikoch patriacich do tej istej skupiny, pričom tieto rozhodnutia prijalo v rámci skupiny vedenie podniku patriaceho do skupiny?

Má sa článok 14 ods. 5 smernice 2015/849 v spojení s článkom 8 ods. 2 tejto smernice vykladať v tom zmysle, že povinné subjekty nemajú povinnosť uplatňovať opatrenia povinnej starostlivosti vo vzťahu k už existujúcim obchodným klientom, ak neuplynula lehota stanovená vo vnútroštátnych právnych predpisoch ani lehota stanovená postupmi systému vnútornej kontroly na opätovné uplatnenie opatrení povinnej starostlivosti a povinný subjekt nevie o nových okolnostiach, ktoré by mohli ovplyvniť hodnotenie rizika uskutočnené vo vzťahu k dotknutému klientovi?

Má sa povinnosť, ktorú článok 11 písm. d) smernice 2015/849 ukladá povinným subjektom, uplatňovať opatrenia povinnej starostlivosti vo vzťahu ku klientovi pri výbere výhry, pri uzavretí stávky alebo v oboch týchto prípadoch, ak sa vykonávajú transakcie vo výške 2 000 eur alebo viac, bez ohľadu na to, či sa transakcia vykonáva ako jediná operácia alebo v niekoľkých operáciách, ktoré sú zjavne prepojené, vykladať v tom zmysle, že také opatrenia sa majú uplatniť vždy, keď celková suma transakcie dosiahne 2 000 eur, bez ohľadu na časový interval, v ktorom sa opäť dosiahne suma 2 000 eur stanovená v uvedenom ustanovení?

____________

¹ Smernica Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2015/849 z 20. mája 2015 o predchádzaní využívaniu finančného systému na účely prania špinavých peňazí alebo financovania terorizmu, ktorou sa mení nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 648/2012 a zrušuje smernica Európskeho parlamentu a Rady 2005/60/ES a smernica Komisie 2006/70/ES (Ú. v. EÚ L 141, 2015, s. 73).