Unionin yleisen tuomioistuimen tuomio (kolmas jaosto) 23.1.2014 – Evonik Degussa ja AlzChem vastaan komissio

(asia T‑391/09)

(Kilpailu – Kartellit tai muut yhteistoimintajärjestelyt – Teräs- ja kaasuteollisuuden käyttöön tarkoitetun kalsiumkarbidin ja magnesiumin markkinat ETA:lla Irlantia, Espanjaa, Portugalia ja Yhdistynyttä kuningaskuntaa lukuun ottamatta – Päätös, jolla EY 81 artiklan rikkominen todetaan – Hintojen vahvistaminen ja markkinoiden jakaminen – Kilpailusääntöjen rikkomista merkitsevästä toiminnasta vastuuseen joutuminen – Sakot – Yhteistyö hallinnollisen menettelyn kuluessa – Raskauttavat asianhaarat – Rikkomisen uusiminen – Lieventävät asianhaarat – Oikeasuhteisuus – Rikkomisen kesto – Yhteisvastuu sakkojen maksamisesta – Sakkojen määrän laskennasta annetut vuoden 2006 suuntaviivat)

1.                     Kilpailu – Unionin säännöt – Kilpailusääntöjen rikkominen – Vastuuseen joutuminen – Emoyhtiö ja tytäryhtiöt – Taloudellinen kokonaisuus – Arviointiperusteet – Olettama, jonka mukaan emoyhtiö käyttää ratkaisevaa vaikutusvaltaa kokonaan omistamissaan tytäryhtiöissä – Kumottavissa oleva olettama – Todistustaakka – Syyttömyysolettamaa ei ole loukattu – Yksilöllisen vastuun periaatetta ei ole loukattu – Periaatetta, jonka mukaan rangaistukset on määrättävä yksilökohtaisesti, ei ole loukattu (EY 81 ja EY 82 artikla) (ks. 16–21, 24, 25, 30–38, 47, 48, 77, 89, 94, 96 ja 152 kohta)

2.                     Toimielinten säädökset, päätökset ja muut toimet – Perustelut – Perusteluvelvollisuuden laajuus – Päätös, jolla määrätään sakkoja kilpailusääntöjen rikkomisen johdosta ja joka on osoitettu useille yhtiöille – Tytäryhtiön toiminnan lukeminen emoyhtiön syyksi – Vaatimus nimenomaisista perusteluista – Ulottuvuus (EY 81 ja EY 253 artikla) (ks. 59–61 kohta)

3.                     Kilpailu – Sakot – Sakkojen määrä – Sakkojen suuruuden määrittämisperusteet – Huomioon otettava liikevaihto (Neuvoston asetuksen N:o 1/2003 23 artiklan 2 kohta; komission tiedonannon 2006/C 210/02 13 kohta) (ks. 129 ja 131 kohta)

4.                     Kilpailu – Sakot – Sakkojen määrääminen ei edellytä sitä, että yritys on hyötynyt kilpailusääntöjen rikkomisesta – Sakkojen määrittämisperusteet – Rikkomisen vakavuus – Lieventävät asianhaarat – Hyödyn puuttuminen ei ole lieventävä asianhaara (EY 81 artikla; neuvoston asetuksen N:o 1/2003 23 artiklan 2 kohta; komission tiedonannon 2006/C 210/02 29 ja 31 kohta) (ks. 133 ja 238–242 kohta)

5.                     Kilpailu – Sakot – Sakkojen määrä – Sakkojen suuruuden määrittämisperusteet – Rikkomisen vakavuus – Raskauttavat asianhaarat – Rikkomisen uudistaminen – Käsite (EY 81 artikla; neuvoston asetuksen N:o 1/2003 23 artiklan 2 kohta; komission tiedonannon 2006/C 210/02 28 kohta) (ks. 141–145, 153 ja 155 kohta)

6.                     Kilpailu – Sakot – Sakkojen määrä – Sakkojen suuruuden määrittäminen – Komission harkintavalta – Tuomioistuinvalvonta – Unionin tuomioistuinten täysi harkintavalta – Ulottuvuus (SEUT 261 ja SEUT 263 artikla; neuvoston asetuksen N:o 1/2003 31 artikla) (ks. 166 ja 261 kohta)

7.                     Kilpailu – Sakot – Sakkojen määrä – Sakkojen suuruuden määrittämisperusteet – Rikkomisen vakavuus – Lieventävät asianhaarat – Kilpailusääntöjen noudattamisohjelman käyttöön ottamisen huomioon ottaminen ei ole pakollista (EY 81 artikla; neuvoston asetuksen N:o 1/2003 23 artiklan 2 kohta; komission tiedonannon 2006/C 210/02 29 kohta) (ks. 168, 169, 174, 175 ja 183 kohta)

8.                     Kilpailu – Sakot – Sakkojen määrä – Sakkojen suuruuden määrittämisperusteet – Rikkomisen vakavuus – Lieventävät asianhaarat – Kyseessä olevan toimialan huono taloudellinen tilanne ei ole lieventävä asianhaara (EY 81 artikla; neuvoston asetuksen N:o 1/2003 23 artiklan 2 kohta; komission tiedonannon 2006/C 210/02 29 kohta) (ks. 187 kohta)

9.                     Kilpailu – Sakot – Sakkojen määrä – Sakkojen suuruuden määrittäminen – Komission harkintavallan rajat – Yhteistyötiedonannon noudattaminen (Neuvoston asetuksen N:o 1/2003 23 artiklan 2 kohta; komission tiedonannon 2002/C 45/03 23 kohta) (ks. 201–203, 210 ja 211 kohta)

10.                     Kilpailu – Sakot – Sakkojen määrä – Sakkojen suuruuden määrittämisperusteet – Sakkojen ehkäisevä vaikutus – Komission harkintavalta – Lisäsumma sisältyy sakkojen perusmäärään, ja perusmäärää korotetaan rikkomisen uusimisen johdosta – Hyväksyttävyys – Kestojen, jonka ajan eri yritykset osallistuivat samaan rikkomiseen, pyöristämistä ei voida oikeuttaa – Suhteellisuusperiaatteen loukkaaminen (EY 81 artikla; neuvoston asetuksen N:o 1/2003 23 artiklan 2 ja 3 kohta; komission tiedonannon 2006/C 210/02 19–26 kohta) (ks. 218–223 ja 225–236 kohta)

11.                     Kilpailu – Sakot – Yhteisvastuu sakkojen maksamisesta – Edellytykset – Taloudellinen kokonaisuus – Poikkeukset (EY 81 artikla) (ks. 244–246 ja 271 kohta)

12.                     Kumoamiskanne – Oikeussuojan tarve – Komission päätös, jolla kilpailusääntöjä todetaan rikotun ja jolla määrätään sakkoja – Yritys, joka nimetään yhteisvastuulliseksi yhdessä muiden toimijoiden kanssa – Tutkittavaksi ottaminen (EY 81 artikla ja EY 230 artiklan neljäs kohta) (ks. 258–260 kohta)

13.                     Tuomioistuinmenettely – Uusien perusteiden esittäminen käsittelyn kuluessa – Edellytykset – Uusi peruste – Käsite (Unionin yleisen tuomioistuimen työjärjestyksen 48 artiklan 2 kohdan ensimmäinen alakohta) (ks. 280 ja 281 kohta)

14.                     Tuomioistuinmenettely – Kannekirjelmä – Muotomääräykset – Yhteenveto kanteen oikeudellisista perusteista – Pelkkä viittaus unionin yleisen tuomioistuimen aikaisempaan tuomioon – Tutkimatta jättäminen (Euroopan unionin tuomioistuimen perussäännön 21 artiklan ensimmäinen kohta ja 53 artiklan ensimmäinen kohta; unionin yleisen tuomioistuimen työjärjestyksen 44 artiklan 1 kohdan c alakohta ja 48 artiklan 2 kohta) (ks. 282–285 kohta)

Aihe

Vaatimus kumota [EY] 81 artiklan ja ETA-sopimuksen 53 artiklan mukaisesta menettelystä (Asia COMP/39.396 – Teräs- ja kaasuteollisuuden käyttämät kalsiumkarbidi- ja magnesiumpohjaiset reagenssit) 22.7.2009 tehty komission päätös K(2009) 5791 lopullinen siltä osin kuin se koskee kantajia ja toissijaisesti vaatimus kyseisen päätöksen muuttamisesta siten, että kantajille määrätyt sakot kumotaan tai niiden määrää alennetaan ja että SKW Stahl Technik GmbH & Co. KG määrätään yhteisvastuuseen kantajien kanssa koko sakkojen määrän maksamisesta

Ratkaisu

1) [EY] 81 artiklan ja ETA-sopimuksen 53 artiklan mukaisesta menettelystä (Asia COMP/39.396 – Teräs- ja kaasuteollisuuden käyttämät kalsiumkarbidi- ja magnesiumpohjaiset reagenssit) 22.7.2009 tehty komission päätös K(2009) 5791 lopullinen kumotaan siltä osin kuin se koskee Evonik Degussa GmbH:ta ja AlzChem AG:tä, kuitenkin siten, ettei tällä kumoamisella vaikuteta vapauttavaan vaikutukseen, joka on maksuilla, jotka jompikumpi yhtiöistä suorittaa niiden sakkojen nojalle, jotka niille on määrätty yhteisvastuullisesti päätöksen 1 artiklan f kohdassa todetun rikkomisen johdosta, SKW Stahl Technik GmbH & Co. KG:hon nähden, eikä sakkoihin, jotka viimeksi mainitulle määrättiin saman päätöksen 2 artiklan g kohdassa.

2) Sen rikkomisen johdosta, joka Evonik Degussan ja AlzChemin osalta todettiin tapahtuneeksi päätöksen K(2009) 5791 lopullinen 1 artiklan f kohdassa, määrätään seuraavat sakot:

–        Evonik Degussalle ja AlzChemille yhteisvastuullisesti 2,49 miljoonaa euroa, kuitenkin niin, että Evonik Degussan ja AlzChemin katsotaan suorittaneen tästä sakosta määrä, jonka ne ovat maksaneet SKW Stahl Technikille sille saman päätöksen 2 artiklan f ja g kohdassa määrättyjen sakkojen johdosta

–        Evonik Degussalle, joka on yksin vastuussa tämän sakon maksamisesta, 1,24 miljoonaa euroa.

3) Kanne hylätään muilta osin.

4) Evonik Degussa ja AlzChem vastaavat kahdesta kolmasosasta omia oikeudenkäyntikulujaan, ja ne velvoitetaan korvaamaan kaksi kolmasosaa Euroopan komission oikeudenkäyntikuluista. Komissio vastaa kolmasosasta omia oikeudenkäyntikulujaan, ja se velvoitetaan korvaamaan kolmasosa Evonik Degussan ja AlzChemin oikeudenkäyntikuluista.