Asia T-257/19
(julkaistu otteina)
Khaldoun Al Zoubi
vastaan
Euroopan unionin neuvosto
Unionin yleisen tuomioistuimen tuomio (neljäs jaosto) 24.11.2021
Yhteinen ulko- ja turvallisuuspolitiikka – Syyriaan kohdistettavat rajoittavat toimenpiteet – Varojen jäädyttäminen – Arviointivirheet
1. Yhteinen ulko- ja turvallisuuspolitiikka – Syyrian tilanteen johdosta tiettyihin henkilöihin ja yhteisöihin kohdistettavat erityiset rajoittavat toimenpiteet – Päätös 2013/255/YUTP ja asetus N:o 36/2012 – Rajoittavien toimenpiteiden toteuttamisperusteet – Syyriassa toimivat johtavat liike‑elämän edustajat – Käsite
(SEU 29 artikla; neuvoston päätöksen 2013/255/YUTP, sellaisena kuin se on muutettuna päätöksillä (YUTP) 2015/1836, (YUTP) 2019/87, (YUTP) 2019/806 ja (YUTP) 2020/719, 27 artiklan 2 kohdan a alakohta ja 3 kohta sekä 28 artiklan 2 kohdan a alakohta ja 3 kohta; neuvoston asetuksen N:o 36/2012, sellaisena kuin se on muutettuna asetuksella 2015/1828, 15 artiklan 1 a kohdan a alakohta ja 1 b kohta sekä neuvoston asetukset 2019/85, 2019/798 ja 2020/716)
(ks. 51 ja 52 kohta)
2. Euroopan unioni – Toimielinten toimien laillisuuden tuomioistuinvalvonta – Syyriaan kohdistettavat rajoittavat toimenpiteet – Valvonnan laajuus – Kantajan nimen merkitseminen riidanalaisen päätöksen liitteenä olevaan luetteloon sen vuoksi, että hän on merkittävä Syyriassa toimiva liikemies – Asiakirjat, joihin yleisöllä on mahdollisuus tutustua – Todistusarvo
(Neuvoston päätöksen 2013/255/YUTP, sellaisena kuin se on muutettuna päätöksillä (YUTP) 2019/87, (YUTP) 2019/806 ja (YUTP) 2020/719, liite I; neuvoston asetusten N:o 36/2012, 2019/85, 2019/798 ja 2020/716 liite II)
(ks. 55, 70, 73 ja 80 kohta)
3. Euroopan unioni – Toimielinten toimien laillisuuden tuomioistuinvalvonta – Syyriaan kohdistettavat rajoittavat toimenpiteet – Valvonnan laajuus – Päätöksen lainmukaisuuden arviointi niiden tietojen perusteella, jotka olivat käytettävissä päätöksen antamishetkellä
(SEUT 263 artikla; Neuvoston päätöksen 2013/255/YUTP, sellaisena kuin se on muutettuna päätöksillä (YUTP) 2019/87, (YUTP) 2019/806 ja (YUTP) 2020/719, liite I; neuvoston asetusten N:o 36/2012, 2019/85, 2019/798 ja 2020/716 liite II)
(ks. 58 kohta)
4. Yhteinen ulko- ja turvallisuuspolitiikka – Syyriaan kohdistettavat rajoittavat toimenpiteet – Varojen ja taloudellisten resurssien jäädyttäminen – Varojen jäädyttämistä koskevan päätöksen kohteena olevan merkittävän Syyriassa toimivan liikemiehen nostama kumoamiskanne – Todistustaakan jako – Todisteiden kokonaisuuteen perustuva päätös – Todistusarvo – Ulottuvuus
(Neuvoston päätöksen 2013/255/YUTP, sellaisena kuin se on muutettuna päätöksillä (YUTP) 2019/87, (YUTP) 2019/806 ja (YUTP) 2020/719, liite I; neuvoston asetusten N:o 36/2012, 2019/85, 2019/798 ja 2020/716 liite II)
(ks. 81, 82, 91, 94–96, 99, 102–104, 110 ja 116–121 kohta)
5. Euroopan unioni – Toimielinten toimien laillisuuden tuomioistuinvalvonta – Syyriaan kohdistettavat rajoittavat toimenpiteet – Valvonnan laajuus – Näyttö toimenpiteen perusteltavuudesta – Unionin toimivaltaisen viranomaisen velvollisuus osoittaa kyseessä olevien henkilöiden tai yhteisöjen osalta vahvistettujen perusteiden perusteltavuus siinä tapauksessa, että ne riitautetaan
(Euroopan unionin perusoikeuskirjan 47 artikla; neuvoston päätöksen 2013/255/YUTP, sellaisena kuin se on muutettuna päätöksillä (YUTP) 2019/87, (YUTP) 2019/806 ja (YUTP) 2020/719, liite I; neuvoston asetusten N:o 36/2012, 2019/85, 2019/798 ja 2020/716 liite II)
(ks. 87–93 kohta)
6. Yhteinen ulko- ja turvallisuuspolitiikka – Syyrian tilanteen johdosta tiettyihin henkilöihin ja yhteisöihin kohdistettavat erityiset rajoittavat toimenpiteet – Päätös 2013/255/YUTP ja asetus N:o 36/2012 – Rajoittavien toimenpiteiden toteuttamisperusteet – Syyrian hallinnon tukeminen ja siitä saatava hyöty – Käsite – Itsenäinen oikeudellinen kriteeri – Luetteloihin merkitseminen ei perustu konkreettisten, täsmällisten ja yhtäpitävien todisteiden kokonaisuuteen
(SEUT 263 artikla; neuvoston päätöksen 2013/255/YUTP, sellaisena kuin se on muutettuna päätöksillä (YUTP) 2019/87, (YUTP) 2019/806 ja (YUTP) 2020/719, liite I; neuvoston asetusten N:o 36/2012, 2019/85, 2019/798 ja 2020/716 liite II)
(ks. 125 ja 128 kohta)
Tiivistelmä
Khaldoun Al Zoubi on liikemies, joka on Syyrian kansalainen ja jolla on neuvoston mukaan intressejä ja toimintaa useilla Syyrian talouden aloilla. Hänen nimensä oli merkitty tammikuussa 2019(1) niiden henkilöiden ja yhteisöjen luetteloihin, joihin sovelletaan neuvoston Syyrian arabitasavaltaan kohdistamia rajoittavia toimenpiteitä, ja hänen nimensä oli sittemmin pysytetty luetteloissa toukokuussa 2019 ja toukokuussa 2020(2) siitä syystä, että hän oli merkittävä Syyriassa toimiva liikemie, Aman Holdingin varapääjohtaja ja lentoyhtiön enemmistöosakas, minkä toimien perusteella hänellä oli edelleen yhteyksiä Samer Foziin, jonka nimi oli myös merkitty luetteloihin. Euroopan unionin neuvosto oli myös todennut, että Aman Holding ‑yhtiö oli enemmistöosakkaana Aman Dimashq ‑yrityksessä, joka osallistuu Syyrian hallinnon tukeman ylellisen asuin- ja liikerakennuksia käsittävän projektin rakentamiseen, ja että Khaldoun Al Zoubi hyötyi Syyrian hallinnosta ja tuki sitä.
Nämä perusteet perustuivat yhtäältä päätöksen 2013/255(3), sellaisena kuin se on muutettuna päätöksellä 2015/1836, 27 artiklan 2 kohdan a alakohdassa ja 28 artiklassa sekä asetuksen N:o 36/2012(4), sellaisena kuin se on muutettuna asetuksella 2015/1828, 15 artiklan 1 a kohdan a alakohdassa määriteltyyn perusteeseen siitä, että henkilö on Syyriassa toimiva johtava liike-elämän edustaja, ja toisaalta edellä mainitun päätöksen 27 artiklan 1 kohdassa ja 28 artiklassa sekä edellä mainitun asetuksen 15 artiklan 1 kohdan a alakohdassa määriteltyyn perusteeseen siitä, että henkilöllä on yhteys Syyrian hallintoon.
Unionin yleinen tuomioistuin hyväksyy kantajan riidanalaisista toimista (jäljempänä alkuperäiset toimet, vuoden 2019 pysyttämistoimet ja vuoden 2020 pysyttämistoimet) nostaman kumoamiskanteen, koska se, että kantajalla on intressejä yhdessä ainoassa yhteisössä, ei yksinään osoita sitä, että hänellä olisi intressejä ja toimintaa useilla talouden aloilla, minkä perusteella häntä voitaisiin pitää merkittävänä Syyriassa toimivana liikemiehenä.
Unionin yleisen tuomioistuimen arviointi asiasta
Unionin yleinen tuomioistuin tutkii ensinnäkin merkittävän Syyriassa toimivan liikemiehen väitetyn aseman osalta todisteet, jotka sekä neuvosto että kantaja ovat esittäneet kantajan taloudellisesta toiminnasta.
Fly Aman -lentoyhtiön enemmistöosakkaan asemasta unionin yleinen tuomioistuin toteaa aluksi, että tämä peruste on lopulta perusteltu vain alkuperäisten toimien osalta, koska kantaja on osoittanut, ettei hän ollut enää enemmistöosakas vuosien 2019 ja 2020 pysyttämistoimien antamisajankohtana. Aman Holdingin varapääjohtajan asemasta unionin yleinen tuomioistuin toteaa myös kantajan pätevästi osoittaneen, ettei hän hoitanut tällaista tehtävää. Näin ollen siltä osin kuin kyse on kyseisen yhtiön osallistumisesta Aman Dimashqin, joka on Syyrian hallinnon tukemaan Marota city ‑rakennushankkeeseen osallistuva yritys, johtokuntaan, neuvosto ei voinut osoittaakseen kantajan olevan merkittävä liikemies ottaa huomioon Aman Holdingin osallistumista mainittuun rakennusprojektiin eikä kantajan väitettyä asemaa Aman Holdingin pääjohtajana, sillä kantaja oli pelkkä Aman Holdingin työntekijä eikä hän kuulunut Aman Dimashqin johtokuntaan. Kantajan yhteyksistä Samer Foziin unionin yleinen tuomioistuin toteaa lisäksi, ettei neuvosto ole esittänyt riittävän konkreettisia, täsmällisiä ja yhtäpitäviä todisteita, jotka osoittaisivat riittävällä tavalla kantajan ja Fozin väliset yhteydet. Unionin yleinen tuomioistuin toteaa viimein Asas Iron Company -yhtiön perustamisesta, että kantaja on pätevästi osoittanut, ettei vuoden 2020 pysyttämistoimien antamisajankohtana hän omistanut mitään osuuksia kyseisestä yhtiöstä eikä hän ollut sen perustajajäsen.
Edellä esitetyn perusteella unionin yleinen tuomioistuin päättelee, että koska neuvosto tukeutui pätevästi ainoastaan alkuperäisissä toimissa pelkästään siihen, että kantaja oli Fly Amanin enemmistöosakas, se ei ole kyennyt osoittamaan, että kantaja oli merkittävä Syyriassa toimiva liikemies. Vuosien 2019 ja 2020 pysyttämistoimista unionin yleinen tuomioistuin toteaa, ettei neuvosto ole myöskään onnistunut osoittamaan, että kantaja oli mainittujen toimien antamisajankohtana merkittävä Syyriassa toimiva liikemies. Unionin yleinen tuomioistuin päättelee näin ollen, ettei ensimmäistä luetteloon merkitsemisen perustetta ole perusteltu riittävästi.
Siltä osin kuin on toiseksi kyse Syyrian hallinnon tukemisesta ja kantajan mainitusta hallinnosta saamasta hyödystä, unionin yleinen tuomioistuin muistuttaa aluksi, että tietyn henkilön tapauksessa luetteloihin merkitsemisen perusteet voivat olla päällekkäiset ja että henkilö voidaan täten luokitella Syyriassa toimivaksi johtavaksi liike-elämän edustajaksi, jonka voidaan samanaikaisesti katsoa hyötyvän Syyrian hallinnosta tai tukevan sitä mainitulla toiminnalla.
Nyt käsiteltävässä asiassa on niin, että koska kantaja ei ollut Aman Holdingin varapääjohtaja riidanalaisten toimien antamisajankohtana, hänen ei voitu katsoa hyötyneen Syyrian hallinnosta eikä tukeneen sitä sillä perusteella, että hän osallistui Marota city ‑projektiin. Samoin on niin, että koska kantaja ei enää ollut Fly Amanin enemmistöosakas, unionin yleinen tuomioistuin toteaa, ettei mikään todiste osoita, että kantaja olisi tässä ominaisuudessa hyötynyt Syyrian hallinnosta tai tukenut sitä. Koska neuvosto ei ole esittänyt konkreettisten, täsmällisten ja yhtäpitävien todisteiden kokonaisuutta, joka osoittaisi kantajan tukeneen Syyrian hallintoa ja hyötyneen siitä, unionin yleinen tuomioistuin toteaa, ettei kantajan nimen merkitseminen luetteloihin ole myöskään perusteltua tällä perusteella.
Se kumoaa näin ollen riidanalaiset toimet kantajaa koskevilta osin.