Vec T‑257/19
(uverejnenie výňatkov)
Khaldoun Al Zoubi
proti
Rade Európskej únie
Rozsudok Všeobecného súdu (štvrtá komora) z 24. novembra 2021
„Spoločná zahraničná a bezpečnostná politika – Reštriktívne opatrenia prijaté voči Sýrii – Zmrazenie finančných prostriedkov – Nesprávne posúdenie“
1. Spoločná zahraničná a bezpečnostná politika – Špecifické reštriktívne opatrenia voči určitým osobám a subjektom vzhľadom na situáciu v Sýrii – Rozhodnutie 2013/255/SZBP a nariadenie č. 36/2012 – Kritériá prijatia reštriktívnych opatrení – Poprední podnikatelia pôsobiaci v Sýrii – Pojem
[Článok 29 ZEÚ; rozhodnutie Rady 2013/255/SZBP, zmenené rozhodnutiami (SZBP) 2015/1836, (SZBP) 2019/87, (SZBP) 2019/806 a 2020/719, článok 27 ods. 2 písm. a), článok 27 ods. 3, článok 28 ods. 2 písm. a) a článok 28 ods. 3; nariadenia Rady č. 36/2012, zmenené nariadením 2015/1828, článok 15 ods. 1a písm. a) a článok 15 ods. 1b, 2019/85, 2019/798 a 2020/716]
(pozri body 51, 52)
2. Európska únia – Súdne preskúmanie zákonnosti aktov inštitúcií – Reštriktívne opatrenia voči Sýrii – Rozsah preskúmania – Zaradenie žalobcu na zoznam pripojený k napadnutému rozhodnutiu z dôvodu jeho postavenia popredného podnikateľa pôsobiaceho v Sýrii – Dokumenty k nahliadnutiu – Dôkazná hodnota
[Rozhodnutie Rady 2013/255/SZBP, zmenené rozhodnutiami (SZBP) 2019/87, (SZBP) 2019/806 a (SZBP) 2020/719, príloha I; nariadenia Rady č. 36/2012, 2019/85, 2019/798 a 2020/716, príloha II]
(pozri body 55, 70, 73, 80)
3. Európska únia – Súdne preskúmanie zákonnosti aktov inštitúcií – Reštriktívne opatrenia voči Sýrii – Rozsah preskúmania – Posúdenie zákonnosti rozhodnutia na základe informácií dostupných v čase jeho prijatia
[Článok 263 ZFEÚ; rozhodnutie Rady 2013/255/SZBP, zmenené rozhodnutiami (SZBP) 2019/87, (SZBP) 2019/806 a (SZBP) 2020/719, príloha I; nariadenia Rady č. 36/2012, 2019/85, 2019/798 a 2020/716, príloha II]
(pozri bod 58)
4. Spoločná zahraničná a bezpečnostná politika – Reštriktívne opatrenia voči Sýrii – Zmrazenie finančných prostriedkov a ekonomických zdrojov – Žaloba o neplatnosť popredného podnikateľa pôsobiaceho v Sýrii, ktorého sa týka rozhodnutie o zmrazení finančných prostriedkov – Rozdelenie dôkazného bremena – Rozhodnutie založené na súbore nepriamych dôkazov – Dôkazná hodnota – Rozsah
[Rozhodnutie Rady 2013/255/SZBP, zmenené rozhodnutiami (SZBP) 2019/87, 2019/806 a (SZBP) 2020/719, príloha I; nariadenia Rady č. 36/2012, 2019/85, 2019/798 a 2020/716, príloha II]
(pozri body 81, 82, 91, 94 – 96, 99, 102 – 104, 110, 116 – 121)
5. Európska únia – Súdne preskúmanie zákonnosti aktov inštitúcií – Reštriktívne opatrenia voči Sýrii – Rozsah preskúmania – Dôkaz o dôvodnosti opatrenia – Povinnosť príslušného orgánu Únie v prípade pochybností preukázať dôvodnosť dôvodov uplatňovaných proti dotknutým osobám alebo subjektom
[Charta základných práv Európskej únie, článok 47; rozhodnutie Rady 2013/255/SZBP, zmenené rozhodnutiami (SZBP) 2019/87, (SZBP) 2019/806 a (SZBP) 2020/719, príloha I; nariadenia Rady č. 36/2012, 2019/85, 2019/798 a 2020/716, príloha II]
(pozri body 87 – 93)
6. Spoločná zahraničná a bezpečnostná politika – Špecifické reštriktívne opatrenia voči určitým osobám a subjektom vzhľadom na situáciu v Sýrii – Rozhodnutie 2013/255/SZBP a nariadenie č. 36/2012 – Kritériá prijatia reštriktívnych opatrení – Podpora sýrskeho režimu a z neho plynúci prospech – Pojem – Autonómne právne kritérium – Zaradenie na zoznamy založené na súbore presných, konkrétnych a zhodujúcich sa dôkazov – Neexistencia
[Článok 263 ZFEÚ; rozhodnutie Rady 2013/255/SZBP, zmenené rozhodnutiami (SZBP) 2019/87, (SZBP) 2019/806 a (SZBP) 2020/719, príloha I; nariadenia Rady č. 36/2012, 2019/85, 2019/798 a 2020/716, príloha II]
(pozri body 125, 128)
Zhrnutie
Pán Khaldou Al Zoubi je podnikateľ sýrskej štátnej príslušnosti, ktorý má podľa názoru Rady podiely a vykonáva činnosti vo viacerých odvetviach sýrskeho hospodárstva. Jeho meno bolo zaradené v januári 2019(1) na zoznamy osôb a subjektov, na ktoré sa vzťahujú reštriktívne opatrenia prijaté Radou voči Sýrskej arabskej republike, a ponechané na týchto zoznamoch v máji 2019 a v máji 2020(2) ako popredného podnikateľa pôsobiaceho v Sýrii, viceprezidenta spoločnosti Aman Holding a väčšinového akcionára leteckej spoločnosti, čo boli činnosti, na základe ktorých udržiaval väzby s pánom Samerom Fozom, ktorý bol tiež zaradený na tieto zoznamy. Rada Európskej únie tiež uviedla, že Aman Holding mala väčšinový podiel v spoločnosti Aman Dimashq, podniku podieľajúcom sa na realizácii sýrskym režimom podporovaného projektu výstavby luxusnej rezidenčnej a obchodnej štvrte, a že pán Khaldoun Al Zoubi mal zo sýrskeho režimu prospech a podporoval ho.
Tieto dôvody boli založené jednak na kritériu popredného podnikateľa pôsobiaceho v Sýrii, definovaného v článku 27 ods. 2 písm. a) a článku 28 ods. 2 písm. a) rozhodnutia 2013/255(3), zmeneného rozhodnutím 2015/1836, a v článku 15 ods. 1a písm. a) nariadenia č. 36/2012(4), zmeneného nariadením 2015/1828, a jednak na kritériu spojenia s režimom, definovaného v článku 27 ods. 1 a článku 28 ods. 1 uvedeného rozhodnutia a v článku 15 ods. 1 písm. a) uvedeného nariadenia.
Všeobecný súd vyhovel žalobe o neplatnosť podanej žalobcom proti napadnutým aktom (ďalej len „pôvodné akty“, „akty o ponechaní na zoznamoch z roku 2019“ a „akty o ponechaní na zoznamoch z roku 2020“), pričom samotné vlastníctvo podielov v jednom subjekte nepreukazuje existenciu podielov a činností vo viacerých odvetviach hospodárstva, ktoré odôvodňujú jeho kvalifikáciu ako popredného podnikateľa pôsobiaceho v Sýrii.
Posúdenie Všeobecným súdom
Pokiaľ ide v prvom rade o údajné postavenie žalobcu ako popredného podnikateľa pôsobiaceho v Sýrii, Všeobecný súd skúma dôkazy predložené tak Radou, ako aj žalobcom v súvislosti s jeho hospodárskymi činnosťami.
Pokiaľ ide o postavenie väčšinového akcionára leteckej spoločnosti Fly Aman, Všeobecný súd najprv konštatuje, že tento dôvod je napokon dôvodný len v prípade pôvodných aktov, keďže žalobca preukázal, že v čase prijatia aktov o ponechaní na zoznamoch z rokov 2019 a 2020 už nebol väčšinovým akcionárom. Pokiaľ ide o postavenie viceprezidenta spoločnosti Aman Holding, Všeobecný súd tiež konštatuje, že žalobca riadne preukázal, že takúto funkciu nezastával. Pokiaľ ide o účasť tejto spoločnosti v správnej rade spoločnosti Aman Dimashq, ktorá je podnikom podieľajúcim sa na realizácii režimom podporovaného projektu výstavby luxusnej rezidenčnej a obchodnej štvrte s názvom Marota City, Rada nemohla na účely preukázania postavenia žalobcu ako popredného podnikateľa zohľadniť účasť spoločnosti Aman Holding na uvedenom projekte výstavby a údajné postavenie žalobcu ako viceprezidenta spoločnosti Aman Holding, keďže žalobca bol iba zamestnancom spoločnosti Aman Holding a nezasadal v správnej rade spoločnosti Aman Dimashq. Pokiaľ ide o prepojenie žalobcu s pánom Samerom Fozom, Všeobecný súd navyše konštatuje, že Rada nepredložila dostatočne konkrétne, presné a zhodujúce sa nepriame dôkazy umožňujúce preukázať prepojenie existujúce medzi žalobcom a pánom Fozom. Pokiaľ ide napokon o založenie spoločnosti Asas Iron Company, Všeobecný súd konštatuje, že žalobca platne preukázal, že v čase prijatia aktov o ponechaní na zoznamoch z roku 2020 nemal v tejto spoločnosti žiadny podiel a že nebol jej zakladajúcim členom.
S prihliadnutím na vyššie uvedené Všeobecný súd dospel k záveru, že Rada tým, že v pôvodných aktoch oprávnene vychádzala len z postavenia žalobcu ako väčšinového akcionára spoločnosti Fly Aman, nepreukázala, že žalobca bol popredným podnikateľom pôsobiacim v Sýrii. Pokiaľ ide o akty o ponechaní na zoznamoch z rokov 2019 a 2020, konštatuje, že Rade sa tiež nepodarilo preukázať, že žalobca mal ku dňu prijatia uvedených aktov postavenie popredného podnikateľa pôsobiaceho v Sýrii. Všeobecný súd preto dospel k záveru, že prvý dôvod zaradenia na zoznam nie je dostatočne podložený.
Pokiaľ ide v druhom rade o podporu sýrskeho režimu a prospechu, ktorý má žalobca z uvedeného režimu, Všeobecný súd najprv pripomína, že v prípade určitej osoby sa dôvody zaradenia na zoznam do určitej miery prelínajú v tom zmysle, že ju možno kvalifikovať ako popredného podnikateľa pôsobiaceho v Sýrii a možno ju zároveň považovať za osobu, ktorá má v rámci svojich činností prospech zo sýrskeho režimu alebo ho prostredníctvom tých istých činností podporuje.
V prejednávanej veci sa vzhľadom na to, že žalobca nebol ku dňu prijatia napadnutých aktov viceprezidentom spoločnosti Aman Holding, nemožno domnievať, že mal z tohto dôvodu prospech zo sýrskeho režimu, ani že ho podporoval z dôvodu svojej účasti na projekte Marota City. Rovnako vzhľadom na to, že žalobca už nie je väčšinovým akcionárom spoločnosti Fly Aman, Všeobecný súd konštatuje, že nič nepreukazuje, že by mal žalobca v tomto postavení prospech zo sýrskeho režimu, ani to, že ho podporuje. Keďže Rada nepredložila súbor konkrétnych, presných a zhodujúcich sa dôkazov, ktoré by mohli preukázať, že žalobca podporuje sýrsky režim a má z neho prospech, Všeobecný súd dospel k záveru, že zaradenie mena žalobcu na zoznamy nie je dôvodné ani z tohto dôvodu.
V dôsledku toho zrušuje napadnuté akty v rozsahu, v akom sa týkajú žalobcu.