Mål T‑257/19
(publicerat i utdrag)
Khaldoun Al Zoubi
mot
Europeiska unionens råd
Tribunalens dom (fjärde avdelningen) av den 24 november 2021
”Gemensam utrikes- och säkerhetspolitik – Restriktiva åtgärder mot Syrien – Frysning av tillgångar – Oriktig bedömning”
1. Gemensam utrikes- och säkerhetspolitik – Särskilda restriktiva åtgärder mot vissa personer och enheter mot bakgrund av situationen i Syrien – Beslut 2013/255/Gusp och förordning nr 36/2012 – Kriterier för att vidta restriktiva åtgärder – Ledande affärsmän med verksamhet i Syrien – Begrepp
(Artikel 29 FEU; rådets beslut 2013/255/Gusp, i dess lydelse enligt beslut (Gusp) 2015/1836, (Gusp) 2019/87, (Gusp) 2019/806 och (Gusp) 2020/719, artiklarna 27.2 a, 27.3, 28.2 a och 28.3; rådets förordningar nr 36/2012, i dess lydelse enligt förordning 2015/1828, artikel 15.1a a och 15.1b, 2019/85, 2019/798 och 2020/716)
(se punkterna 51 och 52)
2. Europeiska Unionen – Domstolsprövning av lagenligheten av institutionernas rättsakter – Restriktiva åtgärder mot Syrien – Prövningens omfattning – Upptagande av sökanden i förteckningen som är bifogad det angripna beslutet med anledning av hans ställning som ledande affärsman med verksamhet i Syrien – Handlingar som är tillgängliga för allmänheten – Bevisvärde
(Rådets beslut 2013/255/Gusp, i dess lydelse enligt beslut (Gusp) 2019/87, 2019/806 och (Gusp) 2020/719, bilaga I; rådets förordningar nr 36/2012, 2019/85, 2019/798 och 2020/716, bilaga II)
(se punkterna 55, 70, 73 och 80)
3. Europeiska unionen – Domstolsprövning av lagenligheten av institutionernas rättsakter – Restriktiva åtgärder mot Syrien – Prövningens omfattning – Bedömning av lagenligheten på grundval av de uppgifter som var tillgängliga vid tidpunkten för antagandet av beslutet
(Artikel 263 FEUF; rådets beslut 2013/255/Gusp, i dess lydelse enligt beslut (Gusp) 2019/87, (Gusp) 2019/806 och (Gusp) 2020/719, bilaga I; rådets förordningar nr 36/2012, 2019/85, 2019/798 och 2020/716, bilaga II)
(se punkterna 58 och 87)
4. Gemensam utrikes- och säkerhetspolitik – Restriktiva åtgärder mot Syrien – Frysning av tillgångar och ekonomiska resurser – Talan om ogiltigförklaring väckt av en ledande affärsman med verksamhet i Syrien som berörs av ett beslut om frysning av tillgångar – Fördelning av bevisbördan – Beslut grundat på en rad indicier – Bevisvärde – Räckvidd
(Rådets beslut 2013/255/Gusp, i dess lydelse enligt beslut (Gusp) 2019/87, (Gusp) 2019/806 och (Gusp) 2020/719, bilaga I; rådets förordningar nr 36/2012, 2019/85, 2019/798 och 2020/716, bilaga II)
(se punkterna 81, 82, 91, 94–96, 99, 102–104, 110 och 116–121)
5. Europeiska Unionen – Domstolsprövning av lagenligheten av institutionernas rättsakter – Restriktiva åtgärder mot Syrien – Prövningens omfattning – Bevis för att åtgärden är välgrundad – Skyldighet för unionens behöriga myndighet att, vid bestridande, visa att de skäl som anförts mot de berörda personerna eller enheterna är välgrundade
(Europeiska unionens stadga om de grundläggande rättigheterna, artikel 47; rådets beslut 2013/255/Gusp, i dess lydelse enligt beslut (Gusp) 2019/87, (Gusp) 2019/806 och (Gusp) 2020/719, bilaga I; rådets förordningar nr 36/2012, 2019/85, 2019/798 och 2020/716, bilaga II)
(se punkterna 87–93)
6. Gemensam utrikes- och säkerhetspolitik – Särskilda restriktiva åtgärder mot vissa personer och enheter mot bakgrund av situationen i Syrien – Beslut 2013/255/Gusp och förordning nr 36/2012 – Kriterier för att vidta restriktiva åtgärder – Stöd till Syriens regim och gynnande av den – Begrepp – Självständigt rättsligt kriterium – Upptagande i förteckningarna på grundval av en rad konkreta, precisa och samstämmiga indicier – Föreligger inte
(Artikel 263 FEUF; rådets beslut 2013/255/Gusp, i dess lydelse enligt beslut (Gusp) 2019/87, (Gusp) 2019/806 och (Gusp) 2020/719, bilaga I; rådets förordningar nr 36/2012, 2019/85, 2019/798 och 2020/716, bilaga II)
(se punkterna 125 och 128)
Resumé
Khaldoun Al Zoubi är en ledande syrisk affärsman som, enligt rådet, har intressen och verksamhet i flera sektorer inom Syriens ekonomi. I januari 2019(1) upptogs han av rådet i förteckningarna över personer och enheter som omfattas av de restriktiva åtgärder som vidtagits mot Syrien, och senare, i maj 2019 och i maj 2020,(2) behölls han i förteckningarna, i egenskap av ledande affärsman med verksamhet i Syrien, vice ordförande för Aman Holding och majoritetsägare i ett flygbolag. Genom dessa verksamheter hade han kopplingar till Samer Foz, som också var upptagen i förteckningarna. Europeiska unionens råd angav vidare att bolaget Aman Holding innehade en majoritetsandel i Aman Dimashq, ett företag som deltar i uppförandet av ett lyxprojekt för bostäder och shopping som har regimens stöd, samt att Khaldoun Al Zoubi drog nytta av och stödde den syriska regimen.
Upptagandet grundade sig således dels på kriteriet ledande affärsman med verksamhet i Syrien, vilket definieras i artikel 27.2 a och artikel 28.2 a i beslut 2013/255(3), i dess lydelse enligt beslut 2015/1836, och i artikel 15.1a a i förordning nr 36/2012(4), i dess lydelse enligt förordning nr 2015/1828, dels på kriteriet samröre med regimen, vilket definieras i artikel 27.1 och artikel 28.1 i nämnda beslut och i artikel 15.1 a i nämnda förordning.
Tribunalen biföll sökandens talan om ogiltigförklaring av de angripna rättsakterna (nedan kallade de ursprungliga rättsakterna, 2019 års rättsakter om upprätthållande och 2020 års rättsakter om upprätthållande), eftersom innehavet av andelar i en enda enhet inte räckte för att visa att sökanden hade intressen och verksamhet i flera sektorer inom ekonomin och därför var en ledande affärsman med verksamhet i Syrien.
Tribunalens bedömning
Vad för det första avser ställningen som ledande affärsman med verksamhet i Syrien prövar tribunalen den bevisning som ingetts av såväl rådet som sökanden avseende den sistnämndas ekonomiska verksamhet.
Vad avser ställningen som majoritetsaktieägare i flygbolaget Fly Aman konstaterar tribunalen, till att börja med, att detta skäl endast är välgrundat med avseende på de ursprungliga rättsakterna, då sökanden har visat att han inte längre var majoritetsaktieägare vid tidpunkten för antagandet av 2019 års rättsakter om upprätthållande och 2020 års rättsakter om upprätthållande. Vad avser befattningen som vice ordförande för Aman Holding konstaterar tribunalen också att sökanden på ett tillfredsställande sätt visat att han inte innehade en sådan befattning. Vad gäller detta bolags deltagande i styrelsen för Aman Dimashq, ett företag som deltar i uppförandet av bostadsprojektet Marota city som har den syriska regimens stöd, kan rådet följaktligen inte, för att visa att sökanden är en ledande affärsman, åberopa Aman Holdings innehav i nämnda bostadsprojekt och att sökanden är vice ordförande för Aman Holding, då han endast var anställd av Aman Holding och inte satt i Aman Dimashqs styrelse. Vad gäller sökandens kopplingar till Samer Foz konstaterar tribunalen för övrigt att rådet inte har framfört tillräckligt konkreta, precisa och samstämmiga indicier till stöd för att kopplingarna mellan sökanden och Samer Foz. Vad slutligen gäller bildandet av bolaget Asas Iron Company konstaterar tribunalen att sökanden på ett tillfredsställande sätt har visat att han, vid tidpunkten för antagandet av 2020 års rättsakter om upprätthållande, inte hade någon andel i detta bolag och inte var grundare av detsamma.
Av det ovan anförda drar tribunalen slutsatsen att rådet, då det med avseende på de ursprungliga rättsakterna endast kunde grunda sig på sökandens ställning som majoritetsaktieägare i Fly Aman, inte har visat att sökanden var en ledande affärsman med verksamhet i Syrien. Vad gäller 2019 års rättsakter om upprätthållande och 2020 års rättsakter om upprätthållande har rådet inte lyckats visa att sökanden, vid tidpunkten för antagandet av nämnda rättsakter, hade ställning som ledande affärsman med verksamhet i Syrien. Det första skälet för upptagande i förteckningen är således inte tillräckligt underbyggt.
Vad för det andra gäller uppgiften att sökanden stöder och gagnas av den syriska regimen erinrar tribunalen till att börja med om att skälen för upptagande i förteckningen i viss mån kan sammanfalla med varandra för en viss person, så att en person kan betecknas som en ledande affärsman med verksamhet i Syrien och samtidigt, i sin verksamhet, anses gagnas av den syriska regimen eller stödja den genom denna verksamhet.
I förevarande fall kan inte sökanden, eftersom han inte var vice ordförande för Aman Holding vid tidpunkten för antagandet av de angripna rättsakterna, anses gagnas av den syriska regimen på denna grund, och inte heller anses stödja den genom sitt deltagande i projektet Marota city. Eftersom sökanden inte heller längre var majoritetsaktieägare i Fly Aman konstaterar tribunalen på samma sätt att ingen bevisning visar att sökanden, i denna egenskap, gagnades av den syriska regimen eller att han stödde den. Tribunalen finner således att rådet inte har lagt fram en rad tillräckligt konkreta, precisa och samstämmiga indicier som kan visa att sökanden stöder och drar fördel av den syriska regimen. Även detta skäl för upptagande av sökandens namn saknade därmed grund.
Tribunalen ogiltigförklarar följaktligen de angripna rättsakterna i den del de avser sökanden.