Cerere de decizie preliminară introdusă de Administratīvā rajona tiesa (Letonia) la 8 august 2023 – SIA Laimz/Izložu un azartspēļu uzraudzības inspekcija
(Cauza C-509/23, Laimz)
Limba de procedură: letona
Instanța de trimitere
Administratīvā rajona tiesa
Părțile din procedura principală
Reclamantă: SIA Laimz
Pârât: Izložu un azartspēļu uzraudzības inspekcija
Întrebările preliminare
Articolul 3 punctul 11 litera (a) din Directiva 2015/8491 trebuie interpretat în sensul că un particular poate fi considerat ca fiind un asociat apropiat al unei persoane expuse politic pentru simplul fapt că persoanele respective sunt membre ale aceluiași organism public, fără să se analizeze nicio altă circumstanță?
[Articolul 3 punctul 9] din Directiva 2015/849 trebuie interpretat în sensul că, pentru a stabili dacă o persoană are calitatea de persoană expusă politic, este necesar să se determine dacă aceasta ocupă unul dintre posturile menționate la articolul respectiv și, în plus, să se efectueze o investigație și să se verifice dacă este vorba despre o funcție de rang înalt, iar nu despre o funcție de rang mijlociu sau inferior?
Articolul 45 alineatul (1), coroborat cu articolul 45 alineatul (8) din Directiva 2015/849, trebuie interpretat în sensul că statele membre trebuie să permită entităților obligate menționate la articolul 2 alineatul (1) din Directiva 2015/849, care sunt considerate societăți din cadrul aceluiași grup, să facă schimb de informații între ele, inclusiv prin încheierea de acorduri de schimb de informații și prin asigurarea unui flux reciproc de informații și a posibilității de a se baza reciproc pe acestea, cu scopul de a îndeplini obiectivele Directivei 2015/849?
Articolul 45 alineatele (1) și (8) din Directiva 2015/849, coroborat cu articolul 3 punctele 12 și 15 din aceasta, permite de asemenea ca astfel de informații sau decizii să fie utilizate și valorificate în mai multe întreprinderi din cadrul aceluiași grup, atunci când este vorba despre decizii luate, în cadrul grupului, de conducerea unei întreprinderi aparținând grupului?
Articolul 14 alineatul (5) din Directiva 2015/849, coroborat cu articolul 8 alineatul (2) din aceasta, trebuie interpretat în sensul că entitățile obligate nu sunt nevoite să aplice măsuri de precauție în ceea ce privește clienții comerciali existenți dacă nu a expirat nici termenul prevăzut de dreptul național, nici cel impus de procedurile sistemului de control intern pentru aplicarea unor noi măsuri de precauție, iar entitatea obligată nu are cunoștință despre circumstanțe noi care ar putea afecta evaluarea riscului efectuată în legătură cu clientul în cauză?
Obligația de a aplica măsuri de precauție privind clientela, impusă la articolul 11 litera (d) din Directiva 2015/849 în sarcina entităților obligate, atunci când, fie în momentul colectării câștigurilor și/sau al punerii unei mize, tranzacția are o valoare totală de cel puțin 2 000 de euro, indiferent dacă tranzacția se efectuează printr o singură operațiune sau prin mai multe operațiuni care par a avea o legătură între ele, trebuie interpretată în sensul că aceste măsuri trebuie aplicate de fiecare dată când valoarea totală a tranzacției ajunge la 2 000 de euro, indiferent de intervalul de timp în care se atinge din nou valoarea de 2 000 de euro prevăzută de dispoziția menționată?
____________
1 Directiva (UE) 2015/849 a Parlamentului European și a Consiliului din 20 mai 2015 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanțării terorismului, de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului și de abrogare a Directivei 2005/60/CE a Parlamentului European și a Consiliului și a Directivei 2006/70/CE a Comisiei (JO 2015, L 141, 73, p. 1).