Asia T-180/15
Icap plc ym.
vastaan
Euroopan komissio
Kilpailu – Kartellit tai muut yhteistoimintajärjestelyt – Jenimääräisten korkojohdannaisten ala – Päätös, jossa todetaan kuusi SEUT 101 artiklan ja ETA-sopimuksen 53 artiklan rikkomista – Pankkienvälisten viitekorkojen jeni-Libor ja eurojeni-Tibor manipuloiminen – Sopimus, jonka tarkoituksena on rajoittaa kilpailua – Välittäjän osallistuminen rikkomisiin – ”Kaksitasoinen” sovintomenettely – Syyttömyysolettaman periaate – Hyvän hallinnon periaate – Sakot – Perusmäärä – Poikkeuksellinen mukauttaminen – Asetuksen (EY) N:o 1/2003 23 artiklan 2 kohta – Perusteluvelvollisuus
Tiivistelmä – Unionin yleisen tuomioistuimen tuomio (laajennettu toinen jaosto) 10.11.2017
1. Kumoamiskanne – Unionin tuomioistuinten toimivalta – Vaatimukset toimielimen velvoittamiseksi toimimaan tietyllä tavalla – Tutkimatta jättäminen
(SEUT 263 ja SEUT 266 artikla)
2. Kartellit tai muut yhteistoimintajärjestelyt – Kilpailua rajoittava vaikutus – Arviointiperusteet – Kartellin sisältö ja tavoite sekä sen kehityksen taloudellinen ja oikeudellinen asiayhteys – Kilpailusääntöjen rikkomisten erottelu niiden kohteen ja vaikutuksen perusteella – Sopimuspuolten aikomus rajoittaa kilpailua – Arviointiperuste, joka ei ole välttämätön – Tarkoitukseen perustuva kilpailusääntöjen rikkominen – Riittävä vahingollisuus – Arviointiperusteet
(SEUT 101 artiklan 1 kohta)
3. Kartellit tai muut yhteistoimintajärjestelyt – Yhdenmukaistettu menettelytapa – Käsite – Yhteensovittaminen ja yhteistyö, jotka ovat ristiriidassa sen kanssa, että jokaisen yrityksen on määriteltävä itsenäisesti markkinakäyttäytymisensä – Tietojenvaihto kilpailijoiden välillä – Kilpailunvastainen tarkoitus tai vaikutus – Olettama – Edellytykset
(SEUT 101 artiklan 1 kohta)
4. Kartellit tai muut yhteistoimintajärjestelyt – Yhdenmukaistettu menettelytapa – Käsite – Kilpailunvastainen tarkoitus – Arviointiperusteet – Kilpailua rajoittavia vaikutuksia markkinoilla ei ole – Yhdenmukaistetun menettelytavan ja kuluttajahintojen välillä ei ole välitöntä yhteyttä – Ei ole merkitystä
(SEUT 101 artiklan 1 kohta)
5. Kartellit tai muut yhteistoimintajärjestelyt – Yhdenmukaistettu menettelytapa – Käsite – Edellytys toiminnan yhdenmukaistamisen ja yritysten markkinakäyttäytymisen välisestä syy-yhteydestä – Olettama kyseisen syy-yhteyden olemassaolosta – Asianomaisen yrityksen velvollisuus kumota tämä olettama – Todisteet
(SEUT 101 artiklan 1 kohta)
6. Kumoamiskanne – Kohde – Päätös, joka perustuu useampaan päätelmään, joista kukin riittää sen päätösosan perustaksi – Tällaisen päätöksen kumoaminen – Edellytykset
(SEUT 263 artikla)
7. Kilpailu – Hallinnollinen menettely – Väitetiedoksianto – Välttämätön sisältö – Puolustautumisoikeuksien kunnioittaminen – Ulottuvuus
(SEUT 101 artikla; neuvoston asetuksen N:o 1/2003 27 artiklan 1 kohta)
8. Kilpailu – Hallinnollinen menettely – Puolustautumisoikeuksien kunnioittaminen – Oikeus tutustua asiakirja-aineistoon – Loukkaaminen – Oikeuden tutustua asiakirjoihin, jotka voivat olla yrityksen puolustautumisen kannalta hyödyllisiä, epääminen
(SEUT 101 artikla)
9. Kartellit tai muut yhteistoimintajärjestelyt – Lukeminen yrityksen syyksi – Komission päätös, jossa yritystä moititaan myötävaikuttamisesta kilpailusääntöjen rikkomiseen – Sallittavuus – Edellytykset
(SEUT 101 artiklan 1 kohta)
10. Kilpailu – Hallinnollinen menettely – Komission päätös, jossa todetaan kilpailusääntöjen rikkominen – Rikkomisen olemassaoloa ja kestoa koskeva komission todistustaakka – Todistustaakan laajuus – Komission todisteilta edellytetty täsmällisyys – Aihetodisteiden joukko – Syyttömyysolettama – Soveltuvuus
(SEU 101 artikla; Euroopan unionin perusoikeuskirjan 48 artiklan 1 kohta; neuvoston asetuksen N:o 1/2003 2 artikla)
11. Kilpailu – Kartellit tai muut yhteistoimintajärjestelyt – Näyttö – Asiakirjan näyttöarvon arviointi – Arviointiperusteet – Todisteiden uskottavuus
(SEUT 101 artiklan 1 kohta)
12. Euroopan unionin oikeus – Periaatteet – Rikosoikeudellinen laillisuusperiaate – Ulottuvuus
(Euroopan unionin perusoikeuskirjan 49 artiklan 1 kohta)
13. Kartellit tai muut yhteistoimintajärjestelyt – Kielto – Rikkominen – Sopimukset ja yhdenmukaistetut menettelytavat, jotka muodostavat yhden kilpailusääntöjen rikkomisen – Yrityksen joutuminen vastuuseen koko rikkomisesta – Edellytykset
(SEUT 101 artiklan 1 kohta)
14. Kilpailu – Hallinnollinen menettely – Komission päätös, jossa todetaan kilpailusääntöjen rikkominen – Rikkomisen olemassaoloa ja kestoa koskeva komission todistustaakka – Todistustaakan laajuus – Yhtenä kokonaisuutena pidettävä jatkettu kilpailusääntöjen rikkominen – Näytön puuttuminen tarkastellun kokonaisajanjakson tietyiltä osilta – Yrityksen osallistuminen rikkomiseen on keskeytynyt – Uusittu rikkominen – Vaikutukset sakon määrittämiseen
(SEUT 101 artikla)
15. Kilpailu – Hallinnollinen menettely – Sovintomenettely – Syyttömyysolettaman periaatteen sovellettavuus – Soveltamisala
(SEU 6 artikla; SEUT 101 artiklan 1 kohta; Euroopan unionin perusoikeuskirjan 48 artiklan 1 kohta; neuvoston asetuksen N:o 1/2003 33 artikla; komission asetuksen N:o 773/2004, sellaisena kuin se on muutettuna asetuksella N:o 622/2008, 10 a artikla)
16. Kilpailu – Hallinnollinen menettely – Sovintomenettely – Menettely, johon kaikki kartellin osapuolet eivät osallistu – Sen hyväksyttävyys, että komissio tekee kaksi päätöstä, joista yksi koskee myönnytyksiä tehneitä yrityksiä ja toinen yrityksiä, jotka eivät ole tehneet myönnytyksiä – Edellytys – Syyttömyysolettaman periaatteen noudattaminen
(SEU 101 artikla; Euroopan unionin perusoikeuskirjan 48 artiklan 1 kohta; neuvoston asetuksen N:o 773/2004, sellaisena kuin se on muutettuna asetuksella N:o 622/2008, 10 a artikla)
17. Kilpailu – Hallinnollinen menettely – Hyvän hallinnon periaate – Puolueettomuuden vaatimus – Ulottuvuus
(SEUT 101 artikla; Euroopan unionin perusoikeuskirjan 41 artikla)
18. Kilpailu – Sakot – Päätös, jolla määrätään sakkoja – Perusteluvelvollisuus – Ulottuvuus – Komission mahdollisuus poiketa sakkojen laskennasta annetuista suuntaviivoista – Yhtä tiukka perusteluvaatimus
(SEUT 101 ja SEUT 296 artiklan 2 kohta; neuvoston asetuksen N:o 1/2003 23 artiklan 2 kohta; komission tiedonannon 2006/C 210/02 37 kohta)
19. Toimielinten säädökset, päätökset ja muut toimet – Perustelut – Perusteluvelvollisuuden ulottuvuus – Perustelujen puuttumisen korjaaminen oikeudenkäynnin kuluessa, jota ei voida hyväksyä
(SEUT 296 artikla)
20. Kilpailu – Sakot – Päätös, jolla määrätään sakkoja – Perusteluvelvollisuus – Ulottuvuus – Niiden seikkojen mainitseminen, joiden perusteella komissio saattoi arvioida rikkomisen vakavuutta ja kestoa – Riittävä maininta – Komission velvollisuus mainita sakkojen laskentatapaan liittyviä numerotietoja – Ei ole
(SEUT 101 artikla; neuvoston asetuksen N:o 1/2003 23 artiklan 2 kohta; komission tiedonanto 2006/C 210/02)
1. Ks. tuomion teksti.
(ks. 35 kohta)
2. Ks. tuomion teksti.
(ks. 42–48 kohta)
3. Ks. tuomion teksti.
(ks. 49–52 kohta)
4. Ks. tuomion teksti.
(ks. 53–55 kohta)
5. Ks. tuomion teksti.
(ks. 56 ja 57 kohta)
6. Ks. tuomion teksti.
(ks. 74 kohta)
7. Ks. tuomion teksti.
(ks. 83–86 kohta)
8. Ks. tuomion teksti.
(ks. 87 kohta)
9. Ks. tuomion teksti.
(ks. 97–104 kohta)
10. Ks. tuomion teksti.
(ks. 114–117 ja 154 kohta)
11. Ks. tuomion teksti.
(ks. 118 kohta)
12. Ks. tuomion teksti.
(ks. 193–196 kohta)
13. Ks. tuomion teksti.
(ks. 205–208 kohta)
14. Ks. tuomion teksti.
(ks. 217–221 ja 223 kohta)
15. Syyttömyysolettaman periaate on unionin oikeuden yleinen periaate, joka ilmaistaan nykyisin Euroopan unionin perusoikeuskirjan 48 artiklan 1 kohdassa ja jota sovelletaan yrityksiä koskevien kilpailusääntöjen rikkomiseen liittyviin menettelyihin, jotka voivat johtaa sakkojen tai uhkasakkojen määräämiseen. Kun kyse on SEUT 101 ja SEUT 102 artiklan mukaisten komission menettelyjen kulusta annetun asetuksen N:o 773/2004, sellaisena kuin se on muutettuna asetuksella N:o 622/2008, 10 a artiklan mukaisesta sovintomenettelystä, syyttömyysolettaman periaatteen kunnioittamiseen liittyviä vaatimuksia ei voida muuttaa toteamuksilla, jotka liittyvät sovintomenettelyn nopeuttamista ja tehostamista koskevien tavoitteiden toteuttamiseen, vaikka ne ovatkin perusteltuja. Komission asiana on päinvastoin soveltaa sovintomenettelyään perusoikeuskirjan 48 artiklan vaatimusten mukaisella tavalla.
Vaikka syyttömyysolettaman periaate on kirjattu perusoikeuskirjan 48 artiklaan, jolla on SEU 6 artiklan mukaisesti sama arvo kuin perussopimuksilla, sovintomenettely perustuu yksinomaan komission asetuksen N:o 1/2003 33 artiklan nojalla antamaan asetukseen eli asetukseen N:o 622/2008 ja on sekä komission että kyseessä olevien yritysten osalta vapaaehtoinen.
(ks. 256, 265 ja 266 kohta)
16. Kartellien tai muiden yhteistoimintajärjestelyjen osalta on niin, että jos kaikki kilpailusääntöjen rikkomiseen osallistuneet yritykset eivät ole mukana sovinnossa, komissiolla on oikeus tehdä yhtäältä myönnytyksiä tehneille yrityksille osoitettu päätös, joka vastaa kunkin niistä antamia sitoumuksia, yksinkertaistetun menettelyn päätteeksi ja toisaalta niille kilpailusääntöjen rikkomiseen osallistuneille yrityksille, jotka eivät ole tehneet myönnytyksiä, osoitetun päätöksen tavanomaisen menettelyn päätteeksi. Tällainen ”kaksitasoinen” sovintomenettely on kuitenkin toteutettava kunnioittaen yrityksen, joka ei ole tehnyt myönnytyksiä, syyttömyysolettamaa. Näin ollen olosuhteissa, joissa komissio katsoo, ettei se voi lausua sovintomenettelyyn osallistuvien yritysten vastuusta lausumatta myös yrityksen, joka ei ole tehnyt myönnytyksiä, osallistumisesta rikkomiseen, se on toteutettava kyseisen syyttömyysolettaman säilyttämiseksi tarvittavat toimenpiteet, mahdollisesti tekemällä samana päivänä päätöksiä, jotka koskevat kaikkia kartelliin liittyviä yrityksiä.
(ks. 267 ja 268 kohta)
17. Ks. tuomion teksti.
(ks. 271, 272, 276 ja 278 kohta)
18. Ks. tuomion teksti.
(ks. 287–289 kohta)
19. Ks. tuomion teksti.
(ks. 290 kohta)
20. Ks. tuomion teksti.
(ks. 291 kohta)