T‑256/19. sz. ügy
(kivonatos közzététel)
Bashar Assi
kontra
az Európai Unió Tanácsa
A Törvényszék ítélete (negyedik tanács), 2021. november 24.
„Közös kül‑ és biztonságpolitika – Szíriával szembeni korlátozó intézkedések – A pénzeszközök befagyasztása – Mérlegelési hibák – Arányosság – A tulajdonhoz való jog – Gazdasági tevékenység gyakorlásához való jog – Hatáskörrel való visszaélés – Indokolási kötelezettség – Védelemhez való jog – A tisztességes eljáráshoz való jog”
1. Intézmények jogi aktusai – Indokolás – Kötelezettség – Terjedelem – Szíriával szembeni korlátozó intézkedések – A Szíriában tevékenykedő vezető üzletemberekkel szembeni beutazási és átutazási tilalom, valamint pénzeszközeik befagyasztása – Az érintett előtt ismert olyan összefüggésben meghozott határozat, amely lehetővé teszi számára a vele szemben hozott intézkedés jelentőségének megértését – Rövidített indokolás megengedhetősége
(EUMSZ 296. cikk; a (KKBP) 2019/1836, (KKBP) 2019/87, (KKBP) 2019/806 és (KKBP) 2020/719 határozattal módosított 2013/255/KKBP tanácsi határozat, 27. cikk, (2) bekezdés, a) pont, 28. cikk, (2) bekezdés, a) pont, és I. melléklet; 36/2012, 2019/85 és 2019/798 tanácsi rendelet; 2020/716 tanácsi rendelet, II. melléklet)
(lásd: 40–45., 52., 56. pont)
2. Közös kül‑ és biztonságpolitika – A szíriai helyzetre tekintettel egyes személyekkel és szervezetekkel szemben hozott különleges korlátozó intézkedések – 2013/255/KKBP határozat és 36/2012 rendelet – A korlátozó intézkedések elfogadásának feltételei – Szíriában tevékenykedő vezető üzletemberek – Fogalom
(EUSZ 29. cikk; a (KKBP) 2015/1836 és (KKBP) 2020/719 határozattal módosított 2013/255/KKBP tanácsi határozat, 27. cikk, (2) bekezdés, a) pont, és (3) bekezdés, 28. cikk, (2) bekezdés, a) pont, és (3) bekezdés; a 2015/1828 rendelettel módosított 36/2012 tanácsi rendelet, 15. cikk, (1a) bekezdés, a) pont, (1b) bekezdés; 2020/716 tanácsi rendelet)
(lásd: 50., 51., 94., 171. pont)
3. Európai uniós jog – Elvek – Védelemhez való jog – A hatékony bírói jogvédelemhez való jog – Szíriával szembeni korlátozó intézkedések – A szíriai rezsimmel szoros kapcsolatban álló személyek, szervezetek vagy szervek pénzeszközeinek befagyasztása – A meghozott határozatokat igazoló egyedi és különös okok közlésének kötelezettsége – Terjedelem – Az érintettel a Hivatalos Lapban való közzététel útján történő közlés – Megengedhetőség
(Az Európai Unió Alapjogi Chartája, 41. cikk, (2) bekezdés, a) pont, és 52. cikk, (1) bekezdés; (KKBP) 2019/87 tanácsi határozat; 2019/85 tanácsi rendelet)
(lásd: 61–70. pont)
4. Közös kül‑ és biztonságpolitika – Szíriával szembeni különleges korlátozó intézkedések – A szíriai rezsimmel szoros kapcsolatban álló személyek, szervezetek vagy szervek pénzeszközeinek befagyasztása – Védelemhez való jog – Terhelő bizonyítékok közlése – A felperes nevét az ezen intézkedésekkel érintett személyek jegyzékében fenntartó későbbi határozat – Új indokok hiánya – A meghallgatáshoz való jog megsértése – Hiány
((KKBP) 2019/806 tanácsi határozat; 2019/798 tanácsi rendelet)
(lásd: 72–75., 77. pont)
5. Közös kül‑ és biztonságpolitika – Szíriával szembeni korlátozó intézkedések – A szíriai rezsimmel szoros kapcsolatban álló személyek, szervezetek vagy szervek pénzeszközeinek befagyasztása – Védelemhez való jog – Terhelő bizonyítékok közlése – Valamely személy nevét az ezen intézkedésekkel érintett személyek jegyzékében fenntartó későbbi határozat – Új indokok – Az új bizonyítékok érintettel való közlése az észrevételei beszerzése érdekében – A meghallgatáshoz való jog megsértése – Hiány
((KKBP) 2020/719 tanácsi határozat; 2020/716 tanácsi rendelet)
(lásd: 78., 80. pont)
6. Európai Unió – Az intézmények jogi aktusai jogszerűségének bírósági felülvizsgálata – Szíriával szembeni korlátozó intézkedések – A felülvizsgálat terjedelme – Az intézkedés megalapozottságára vonatkozó bizonyíték – Az Unió illetékes hatóságának azon kötelezettsége, hogy vitatás esetén bizonyítsa az érintett személyekkel vagy szervezetekkel szemben figyelembe vett indokok megalapozottságát
(Az Európai Unió Alapjogi Chartája, 47. cikk; a (KKBP) 2019/87, (KKBP) 2019/806 és (KKBP) 2020/7192019/806 és a (KKBP) 2020/719 határozattal módosított 2013/255/KKBP tanácsi határozat, I. melléklet; 36/2012, 2019/85 és 2019/798 tanácsi rendelet; 2020/716 tanácsi rendelet, II. melléklet)
(lásd: 87–93. pont)
7. Európai Unió – Az intézmények jogi aktusai jogszerűségének bírósági felülvizsgálata – Szíriával szembeni korlátozó intézkedések – A felülvizsgálat terjedelme – A felperesnek Szíriában tevékenykedő vezető üzletemberi minősége miatti felvétele a megtámadott határozat mellékletében szereplő jegyzékbe – A nyilvánosság számára hozzáférhető dokumentumok – Bizonyító erő
(a (KKBP) 2019/87, (KKBP) 2019/806 és (KKBP) 2020/719 határozattal módosított 2013/255/KKBP tanácsi határozat, I. melléklet; 36/2012, 2019/85 és 2019/798 tanácsi rendelet; 2020/716 tanácsi rendelet, II. melléklet)
(lásd: 96., 104., 107., 109., 114. pont)
8. Közös kül‑ és biztonságpolitika – Szíriával szembeni korlátozó intézkedések – A pénzeszközök és a gazdasági erőforrások befagyasztása – Pénzeszközök befagyasztására vonatkozó határozattal érintett, Szíriában tevékenykedő vezető üzletember megsemmisítés iránti keresete – A bizonyítási teher megoszlása – Valószínűsítő körülmények csoportján alapuló határozat – Bizonyító erő – Terjedelem
(a (KKBP) 2019/87, (KKBP) 2019/806 és (KKBP) 2020/719 határozattal módosított 2013/255/KKBP tanácsi határozat, I. melléklet; 36/2012, 2019/85 és 2019/798 tanácsi rendelet; 2020/716 tanácsi rendelet, II. melléklet)
(lásd: 115., 116., 121., 127., 129., 130., 135., 140., 151., 152., 158., 159., 170. pont)
9. Közös kül‑ és biztonságpolitika – A szíriai helyzetre tekintettel egyes személyekkel és szervezetekkel szemben hozott különleges korlátozó intézkedések – 2013/255/KKBP határozat és 36/2012 rendelet – A szíriai rezsim támogatására vonatkozó vélelem a Szíriában tevékenykedő vezető üzletemberek tekintetében – Megengedhetőség – Feltételek – Megdönthető vélelem – Ellenbizonyítás – Hiány
(a (KKBP) 2019/87 és (KKBP) 2019/806 határozattal módosított 2013/255/KKBP tanácsi határozat, I. melléklet; 36/2012 és 2019/85 tanácsi rendelet; 2019/798 tanácsi rendelet, II. melléklet)
(lásd: 161–164., 166., 169. pont)
10. Közös kül‑ és biztonságpolitika – A szíriai helyzetre tekintettel egyes személyekkel és szervezetekkel szemben hozott különleges korlátozó intézkedések – 2013/255/KKBP határozat és 36/2012 rendelet – A korlátozó intézkedések elfogadásának feltételei – A szíriai rezsim támogatása és az abból húzott haszon – Fogalom – Önálló jogi kritérium – Pontos, konkrét és egybevágó valószínűsítő körülmények csoportján alapuló jegyzékbe vétel– Hiány
(a (KKBP) 2020/719 határozattal módosított 2013/255/KKBP tanácsi határozat, I. melléklet; 36/2012 tanácsi rendelet; 2020/716 tanácsi rendelet, II. melléklet)
(lásd: 176., 180–182. pont)
11. Közös kül‑ és biztonságpolitika – Szíriával szembeni korlátozó intézkedések – Pénzeszközök befagyasztása és belépési korlátozások a szíriai rezsimmel szoros kapcsolatban álló személyek, szervezetek vagy szervek tekintetében – A tulajdonhoz való jog és a gazdasági tevékenység szabad gyakorlásához való jog korlátozása – Az arányosság elvének megsértése – Hiány
(EUSZ 5. cikk, (4) bekezdés, az Európai Unió Alapjogi Chartája, 15., 16, és 17. cikk; a (KKBP) 2015/1836 és (KKBP) 2019/87 és (KKBP) 2019/806 határozattal módosított 2013/255/KKBP tanácsi határozat, 28. cikk, (6) és (7) bekezdés, I. melléklet; a 2015/1828 rendelettel módosított 36/2012 tanácsi rendelet, 32. cikk, (4) bekezdés; 2019/85 tanácsi rendelet; 2019/798 tanácsi rendelet, II. melléklet)
(lásd: 192–194., 196–201. pont)
Összefoglalás
Bashar Assi szíriai állampolgárságú üzletember, aki a szíriai gazdaság több ágazatában érdekeltségekkel rendelkezik és tevékenykedik. 2019 januárjában felvették a nevét a Tanács által a Szíriai Arab Köztársasággal szemben hozott korlátozó intézkedésekkel érintett személyek és szervezetek jegyzékeibe,(1) majd 2019 májusában és 2020 májusában fenntartották azokon, először is, egy légitársaság alapító partnereként, másodszor az Aman Dimashq, a szíriai rezsim által támogatott luxus lakó‑ és kereskedelmi negyed fejlesztésében részt vevő vállalkozás igazgatótanácsának elnökeként, harmadszor pedig amiatt, hogy a szintén a jegyzékeken szereplő Samer Fozzal együtt és az ő nevében 2020‑ban megalapította az Aman Faculities társaságot. E tevékenységeket a Tanács úgy tekintette, hogy azok lehetővé tették Bashar Assi számára, hogy a szíriai rezsim haszonélvezője legyen, és támogassa azt.
Ezen indokok két kritériumon alapulnak, egyrészt „a Szíriában tevékenykedő vezető üzletember” kritériumán, amelyet a 2015/1836 határozattal módosított 2013/255 határozat(2) 27. cikke (2) bekezdésének a) pontja és 28. cikke, valamint a 2015/1836 határozattal módosított 36/2012 rendelet(3) 15. cikke (1a) bekezdésének a) pontja határoz meg, másrészt „a rezsimmel való kapcsolat” kritériumán, amelyet e határozat 27. cikkének (1) bekezdése és 28. cikke, valamint az említett rendelet 15. cikke (1) bekezdésének a) pontja határoz meg.
A Törvényszék helyt ad a felperes által a (KKBP) 2020/719 határozat és az (EU) 2020/716 végrehajtási rendelet (a továbbiakban: a jegyzékeken való további szerepeltetésről szóló, 2020. évi jogi aktusok) megsemmisítése iránt benyújtott keresetnek, mivel a Tanács, amely többek között a felperes múltbeli tevékenységeire támaszkodott, különösen a felperes által előterjesztett, ellentétes bizonyítékokra tekintettel nem szolgáltatott kellően konkrét, pontos és egybevágó valószínűsítő körülményeket a jegyzékbe vétel fent említett indokai megalapozottságának bizonyítása érdekében.
A Törvényszék álláspontja
Először is a Szíriában tevékenykedő, vezető üzletemberkénti állítólagos minőséggel kapcsolatban a Törvényszék megvizsgálja mind a Tanács, mind pedig a felperes által a felperes gazdasági tevékenységeire vonatkozóan benyújtott bizonyítékokat.
Az Aman Dimashq igazgatótanácsi elnöki minőségét illetően a Törvényszék úgy véli, hogy ha a Tanács a jegyzékeken való további szerepeltetésről szóló, 2020. évi jogi aktusokban a felperes múltbeli tevékenységeire kívánt támaszkodni, komoly és egybehangzó valószínűsítő körülményeket kellett volna felhoznia, amelyek alapján észszerűen feltételezhető, hogy az érintett, miután 2019 májusában elhagyta az említett vállalkozás szervezetét, továbbra is kapcsolatban állt vele, amit a Tanács nem bizonyított. Arra tekintettel, hogy az Aman Dimashq társaság tevékenyen részt vett a szíriai rezsim által támogatott Marota city ingatlanprojektben, a Törvényszék azt is megállapítja, hogy a Tanács nem vehette volna figyelembe a felperesnek az említett ingatlanprojektben az Aman Dimashq ügyvezetőjeként való részvételét, amikor már nem is állt kapcsolatban ezzel a társasággal.
Végül azzal kapcsolatban, hogy a felperes S. Fozzal együtt és az ő nevében alapította az Aman Facilitiest, a Törvényszék megállapítja, hogy bár a felperes elismerte, hogy létrehozta ezt a társaságot, az ügy iratai alapján nem lehet azt állítani, hogy S. Foz nevében járt el.
Mindezek alapján a Törvényszék azt a következtetést vonja le, hogy a jegyzékeken való további szerepeltetésről szóló, 2020. évi jogi aktusok elfogadásakor a Tanács nem bizonyította kellően a felperes Szíriában tevékenykedő vezető üzletemberi minőségét.
Másodszor, ami a felperes által a kereskedelmi tevékenységei révén a szíriai rezsimnek nyújtott támogatást és az említett rezsimből általa szerzett előnyt illeti, a Törvényszék mindenekelőtt emlékeztet arra, hogy egy adott személy tekintetében a jegyzékbe vételi indokok átfedhetik egymást, és valamely személy Szíriában tevékenykedő vezető üzletembernek minősülhet, ugyanakkor pedig ugyanazon tevékenységek révén tekinthető úgy, mint aki hasznot húz a szíriai rezsimből, vagy azt támogatja.
A jelen ügyben, mivel a felperes a jegyzékeken való további szerepeltetésről szóló, 2020. évi jogi aktusok elfogadásának időpontjában már nem volt az Aman Dimashq igazgatótanácsának elnöke, e társaságnak a Marota city ingatlanprojektben való részvétele miatt nem tekinthető úgy, mint aki a szíriai rezsim haszonélvezője vagy támogatója. Hasonlóképpen, mivel a Fly Aman társaság még nem működött, egyetlen bizonyíték sem támasztja alá, hogy a felperes annak alapító partnereként a szíriai rezsim haszonélvezője vagy támogatója. Végül, ami az Aman Facilities társaságot illeti, pusztán az, hogy létrehoztak egy társaságot, és az alapítását nyilvántartásba bejegyezték, egyébként nem elegendő annak megállapításához, hogy a felperes a szíriai rezsim haszonélvezője vagy támogatója.
Ezért a Törvényszék megállapítja, hogy a felperes nevének jegyzékbe vételét alátámasztó második indokot, amely a szíriai rezsimmel való kapcsolatán alapult, a Tanács nem támasztotta alá kellőképpen, és hogy a felperes nevének a jegyzékeken való további szerepeltetésről szóló, 2020. évi jogi aktusokban való fenntartása nem megalapozott.
A Törvényszék következésképpen a felperesre vonatkozó részében megsemmisíti a (KKBP) 2020/719 tanácsi határozatot és az (EU) 2020/716 tanácsi végrehajtási rendeletet.