V spojených veciach T‑533/15 a T‑264/16

Il‑Su Kim a i.

proti

Rade Európskej únie
a
Európskej komisii

„Spoločná zahraničná a bezpečnostná politika – Reštriktívne opatrenia prijaté voči Severnej Kórei s cieľom zabrániť šíreniu jadrových zbraní – Zoznam osôb a subjektov, na ktoré sa vzťahuje zmrazenie finančných prostriedkov a hospodárskych zdrojov – Zahrnutie mien žalobcov – Dôkaz o dôvodnosti zaradenia do zoznamov – Povinnosť odôvodnenia“

Abstrakt – Rozsudok Všeobecného súdu (tretia komora) zo 14. marca 2018

1.      Žaloba o neplatnosť – Záujem na konaní – Žaloba smerujúca proti aktu zavádzajúcemu reštriktívne opatrenia voči žalobcovi – Zrušenie napadnutého aktu v priebehu konania – Uznesenie o zastavení konania – Neprípustnosť – Pretrvávanie záujmu žalobcu na uznaní protiprávnosti napadnutého aktu

[Článok 263 ZFEÚ; rozhodnutia Rady (SZBP) 2015/1066, (SZBP) 2016/475 a (SZBP) 2016/849]

2.      Akty inštitúcií – Odôvodnenie – Povinnosť – Rozsah – Posúdenie povinnosti odôvodnenia v závislosti od okolností daného prípadu– Nevyhnutnosť uviesť všetky relevantné skutkové a právne okolnosti – Neexistencia

(Článok 296 ZFEÚ)

3.      Akty inštitúcií – Odôvodnenie – Povinnosť – Dosah – Reštriktívne opatrenia prijaté voči Severnej Kórei – Zmrazenie finančných prostriedkov osôb, subjektov alebo orgánov podieľajúcich sa na šírení jadrových zbraní alebo podporujúcich ich šírenie – Minimálne požiadavky

[Článok 296 druhý odsek ZFEÚ; rozhodnutia Rady (SZBP) 2015/1066, (SZBP) 2016/475 a (SZBP) 2016/849; nariadenia Komisie 2015/1062 a 2016/659]

4.      Žaloba o neplatnosť – Dôvody – Porušenie podstatných formálnych náležitostí – Povinnosť odôvodnenia – Dôvod odlišujúci sa od dôvodu týkajúceho sa materiálnej zákonnosti

(Článok 263 druhý odsek ZFEÚ)

5.      Európska únia – Súdne preskúmanie zákonnosti aktov inštitúcií – Reštriktívne opatrenia voči Severnej Kórei – Zmrazenie finančných prostriedkov osôb, subjektov alebo orgánov podieľajúcich sa na šírení jadrových zbraní alebo podporujúcich ich šírenie – Rozsah preskúmania – Obmedzené preskúmanie všeobecných pravidiel – Preskúmanie zahŕňajúce posúdenie skutkových okolností a overenie dôkazov v súvislosti s aktmi, ktoré sa uplatňujú na špecifické subjekty

[Článok 29 ZEÚ; článok 215 ZFEÚ; Charta základných práv Európskej únie, článok 47; rozhodnutia Rady (SZBP) 2015/1066, (SZBP) 2016/475 a (SZBP) 2016/849; nariadenia Komisie 2015/1062 a 2016/659]

6.      Európska únia – Súdne preskúmanie zákonnosti aktov inštitúcií – Reštriktívne opatrenia voči Severnej Kórei – Opatrenia prijaté v rámci boja proti šíreniu jadrových zbraní – Rozsah preskúmania – Skutočnosť, ktorú vo svoj prospech uviedla osoba, na ktorú sa vzťahujú reštriktívne opatrenia – Zahrnutie

(Článok 275 druhý odsek ZFEÚ)

7.      Spoločná zahraničná a bezpečnostná politika – Reštriktívne opatrenia voči Severnej Kórei – Zmrazenie finančných prostriedkov osôb, subjektov alebo orgánov podieľajúcich sa na šírení jadrových zbraní alebo podporujúcich ich šírenie – Opatrenia prijaté na základe vykonávacej právomoci – Výklad vykonávacieho aktu v súlade so základným aktom – Zohľadnenie kontextu predmetnej právnej úpravy

[Článok 215 ods. 2 ZFEÚ; rozhodnutia Rady (SZBP) 2015/1066, (SZBP) 2016/475 a (SZBP) 2016/849; nariadenia Komisie 2015/1062 a 2016/659]

8.      Spoločná zahraničná a bezpečnostná politika – Reštriktívne opatrenia voči Severnej Kórei – Zmrazenie finančných prostriedkov a ekonomických zdrojov – Žaloba o neplatnosť podaná subjektom, ktorý môže prispievať k šíreniu jadrových zbraní – Rozdelenie dôkazného bremena – Rozhodnutie založené na súbore nepriamych dôkazov – Prípustnosť – Podmienky

[Rozhodnutia Rady (SZBP) 2015/1066, (SZBP) 2016/475 a (SZBP) 2016/849; nariadenia Komisie (EÚ) 2015/1062 a 2016/659]

9.      Európska únia – Súdne preskúmanie zákonnosti aktov inštitúcií – Nariadenie zavádzajúce reštriktívne opatrenia voči osobám, subjektom a orgánom podieľajúcim sa na šírení jadrových zbraní alebo podporujúcich ich šírenie – Rozsah preskúmania

[Rozhodnutia Rady (SZBP) 2015/1066, (SZBP) 2016/475 a (SZBP) 2016/849; nariadenia Komisie 2015/1062 a 2016/659]

10.    Inštitúcie Európskej únie – Ochrana fyzických osôb pri spracovaní osobných údajov – Nariadenie č. 45/2001 – Spracovávanie osobných údajov – Informačná povinnosť v prípade údajov, ktoré neboli získané od dotknutej osoby – Porušenie – Vplyv na zákonnosť aktov prijatých na základe predmetných údajov – Neexistencia

[Článok 340 ZFEÚ; nariadenia Európskeho parlamentu a Rady č. 45/2001, článok 12 ods. 1 a článok 32; rozhodnutie Rady (SZBP) 2015/1066, (SZBP) 2016/475 a (SZBP) 2016/849; nariadenia Komisie 2015/1062 a 2016/659]

11.    Európska únia – Súdne preskúmanie zákonnosti aktov inštitúcií – Nariadenie zavádzajúce reštriktívne opatrenia voči určitým osobám a subjektom, ktoré mohli prispievať k šíreniu jadrových zbraní – Rozsah preskúmania – Dôkaz o funkciách vykonávaných jedným zo žalobcov – Svedectvo tohto žalobcu, na ktorého sa vzťahu predmetné reštriktívne opatrenia – Prípustnosť – Dôkazná hodnota – Zásada voľného posúdenia dôkazov

[Rozhodnutia Rady (SZBP) 2016/475 a (SZBP) 2016/849; nariadenie Komisie 2016/659]

12.    Spoločná zahraničná a bezpečnostná politika – Reštriktívne opatrenia voči Severnej Kórei – Zmrazenie finančných prostriedkov osôb, subjektov alebo orgánov podieľajúcich sa na šírení jadrových zbraní alebo podporujúcich ich šírenie – Kategória osôb konajúcich v mene alebo podľa pokynov označeného subjektu – Funkcie, ktoré poskytujú riadiacu právomoc nad subjektom, na ktorý sa vzťahujú reštriktívne opatrenia – Osoba vykonávajúca riadiace funkcie v rámci subjektu, na ktorý sa vzťahuje reštriktívne opatrenie – Zahrnutie – Podmienky – Väzba fyzickej osoby, na ktorú sa vzťahujú reštriktívne opatrenia, na činnosť spočívajúcu v poskytovaní hospodárskych zdrojov, ktoré by mohli prispieť k jadrovým programom

[Rozhodnutia Rady 2013/183/SZBP, článok 15 ods. 1 písm. b) bod ii), (SZBP) 2016/475 a (SZBP) 2016/849, článok 27 ods. 1 písm. b); nariadenie Komisie 2016/659]

1.      Pozri text rozhodnutia.

(pozri bod 62)

2.      Pozri text rozhodnutia.

(pozri body 69, 71, 72, 82, 192)

3.      Pozri text rozhodnutia.

(pozri bod 70)

4.      Pozri text rozhodnutia.

(pozri bod 73)

5.      Pozri text rozhodnutia.

(pozri body 91, 93 – 99)

6.      Hoci zákonnosť aktov, na základe ktorých inštitúcie Únie prijímajú reštriktívne opatrenia, môže byť v zásade posudzovaná iba podľa skutkových a právnych okolností, na základe ktorých boli uvedené akty prijaté, nič to nemení na tom, že skutočnosť uvedená ako dôkaz v prospech osoby, na ktorú sa vzťahujú reštriktívne opatrenia, môže byť zohľadnená súdom Únie s cieľom potvrdiť posúdenie zákonnosti napadnutých aktov, ktoré sa zakladá na skutkových a právnych okolnostiach, na základe ktorých boli uvedené akty prijaté.

(pozri bod 115)

7.      Nariadenie ukladajúce reštriktívne opatrenia musí byť vykladané nielen vzhľadom na rozhodnutie prijaté v rámci spoločnej zahraničnej a bezpečnostnej politiky uvedené v článku 215 ods. 2 ZFEÚ, ale takisto vzhľadom na historický kontext, do ktorého patria ustanovenia prijaté Úniou, ktorých súčasťou je toto nariadenie. To isté platí v prípade rozhodnutia prijatého v oblasti spoločnej zahraničnej a bezpečnostnej politiky, ktoré treba vykladať tak, že sa zohľadní kontext, do ktorého patrí.

(pozri body 122, 148)

8.      Rada nie je povinná predložiť dôkazy preukazujúce, že zdroje dotknutého subjektu boli použité priamo na účely programov Kórejskej ľudovodemokratickej republiky týkajúcich sa šírenia jadrových zbraní, ale je povinná podporiť svoje rozhodnutie čo najdôveryhodnejším súborom dôkazov, podľa ktorých tieto zdroje môžu prispieť k splneniu tohto cieľa.

(pozri bod 152)

9.      Ak je v rámci súdneho preskúmania zákonnosti dôvodov, na ktorých sa zakladá rozhodnutie o zaradení určitej osoby alebo určitého subjektu do zoznamu osôb, na ktoré sa vzťahujú reštriktívne opatrenia, aspoň jeden z dôvodov uvedených v poskytnutom odôvodnení dostatočne presný a konkrétny, je podložený a sám osebe predstavuje dostatočný základ tohto aktu, okolnosť, že ostatné z týchto dôvodov túto požiadavku nespĺňajú, neodôvodňuje zrušenie uvedeného aktu.

(pozri bod 161)

10.    Aj za predpokladu, že by Rada a Komisia zaobchádzali s osobnými údajmi týkajúcimi sa žalobcov spôsobom, ktorý je v rozpore s nariadením č. 45/2001 o ochrane jednotlivcov so zreteľom na spracovanie osobných údajov inštitúciami a orgánmi Spoločenstva a o voľnom pohybe takýchto údajov, takáto okolnosť totiž nemôže viesť k zrušeniu napadnutých aktov. Naproti tomu, ak by sa žalobcom podarilo preukázať existenciu takéhoto zaobchádzania, mohli by sa domáhať porušenia uvedeného naradenia v rámci žaloby o náhradu škody.

(pozri body 173, 269, 345)

11.    Pozri text rozhodnutia.

(pozri body 224, 225, 258 – 260, 327, 328)

12.    Pokiaľ ide o dôkaz o spôsobilosti osoby zaradenej do zoznamu osôb a subjektov, na ktoré sa vzťahuje zmrazenie finančných prostriedkov a hospodárskych zdrojov, ovplyvňovať činnosti subjektu, na ktorý sa vzťahujú predmetné reštriktívne opatrenia, osoba zastávajúca funkciu, ktorá jej poskytuje riadiacu právomoc nad subjektom, voči ktorému smerujú reštriktívne opatrenia, môže byť spravidla sama považovaná za osobu zapojenú do aktivít, ktoré odôvodňovali prijatie reštriktívnych opatrení namierených proti danému subjektu.

V rámci žaloby smerujúcej k zrušeniu niektorých reštriktívnych opatrení prijatých voči Severnej Kórei s cieľom zabrániť šíreniu jadrových zbraní, ktorú podala fyzická osoba vykonávajúca riadiace funkcie v rámci označeného subjektu, ktorý sa môže podieľať na získavaní peňažných zdrojov, ktoré môžu prispieť k činnostiam Kórejskej ľudovodemokratickej republiky v súvislosti so šírením jadrových zbraní, a na ktorý sa vzťahuje kritérium na zaradenie do zoznamu týkajúce sa „osôb alebo subjektov konajúcich v ich mene alebo podľa ich pokynov“ v zmysle článku 15 ods. 1 písm. b) bodu ii) rozhodnutia 2013/183 o reštriktívnych opatreniach voči Kórejskej ľudovodemokratickej republike, ako aj „osôb alebo subjektov konajúcich v ich mene alebo podľa ich pokynov“ v zmysle článku 27 ods. 1 písm. b) rozhodnutia 2016/849 o reštriktívnych opatreniach voči Kórejskej ľudovodemokratickej republike, toto kritérium nevyhnutne nevyžaduje, aby uvedená osoba bola osobou, ktorá rozhoduje o prevode finančných aktív, ktoré by mohli prispievať k činnostiam Kórejskej ľudovodemokratickej republiky v súvislosti so šírením jadrových zbraní, ani aby bola spôsobilá ovplyvniť takýto prevod. Naproti tomu musí udržiavať väzbu s činnosťou uvedenou v sporných dôvodoch vykladaných v spojení s predmetnými kritériami, t. j. vytvárať devízové príjmy, ktoré by mohli prispieť k jadrovým programom Kórejskej ľudovodemokratickej republiky.

V tejto súvislosti sa vyžaduje len to, aby fyzická osoba, na ktorú sa vzťahujú reštriktívne opatrenia, mala väzbu na činnosti spočívajúce v poskytovaní finančných služieb alebo vykonávaní prevodov finančných prostriedkov, aktív alebo hospodárskych zdrojov, ktoré by mohli prispieť k jadrovým programom Kórejskej ľudovodemokratickej republiky, a to bez toho, aby sa vyžadovalo, aby táto osoba mala konkrétnu väzbu na činnosti v oblasti šírenia jadrových zbraní.

Kritériá a sporné dôvody, na základe ktorých bolo meno tejto osoby zaradené do sporných zoznamov, tak vyžadujú, aby bol preukázaný vzťah medzi dotknutou osobou a subjektom, ktorý poskytuje alebo zabezpečuje prevod finančných aktív, ktoré by mohli prispieť k programom Kórejskej ľudovodemokratickej republiky, ktoré sa týkajú šírenia jadrových zbraní.

Výkon riadiacich funkcií uvedenou osobou vedie k záveru, že jej úloha v rámci činnosti subjektu, na ktorý sa vzťahujú reštriktívne opatrenia, je dostatočná jednak na to, aby bol prijatý záver, že má väzbu na činnosť uvedeného subjektu spočívajúcu vo vytváraní devíz tým, že konala v mene a podľa pokynov uvedeného subjektu, a jednak na to, aby nad rámec overenia presnosti ostatných dôvodov týkajúcich sa tejto osoby, nebolo potrebné vychádzať z nepriamych dôkazov týkajúcich sa jej individuálnych konaní s cieľom preukázať, že bola označená v súlade s uplatnenými kritériami na zaradenie do zoznamu.

(pozri body 332 – 338)